分类： 银行职务考试

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Question
以下哪些科目分类为我行现有的表外科目种类（ ）。
或有事项类科目
委托代理业务类科目
衍生业务类科目
备查登记类科目
空白凭证登记类科目
ABD

以下说法正确的有（ ）。
办理冻结、解冻业务要坚持执行“谁冻结、谁解冻”的原则
冻结业务可通兑办理，解冻业务应在原冻结网点办理
冻结状态下的账户可以挂失、解挂，但不能销户，解挂后仍保持冻结状态
冻结状态下的账户只能进行取款，不能办理其他交易
冻结期内，银行在接到原冻结机关的解冻通知后，应予办理解冻手续
ABCE

内部账户应严格按照（ ）的要求设置。
业务需要
资金性质
经营管理
客户
ABC

退汇业务的风险点是（ ）。
已解付退款
退款金额或户名、账号有误
退款入账串户或来账信息不全，告之单位有误
退错汇出行、原收付款人做反
ABCD

以下关于单位定期存款支取业务的说法正确的有（ ）。
部分提前支取只能支取一次
支取定期存款只能以转账方式将存款转入其一般存款账户
不得将定期存款用于结算或从定期存款账户中提取现金
部分提前支取没有次数限制
AC

以下关于单位通知存款业务的说法正确的有（ ）。
单位通知存款账户资金必须一次性存入，最低起存金额50万元
“单位定期（通知）存款证实书”必须按空白重要凭证管理
部分支取最低支取金额为50万元
不得将通知存款用于结算或提取现金
ABD

单位协定存款业务应注意（ ）。
开户需在符合并开立基本存款账户或一般存款账户的基础上办理
开户时，协定存款结算户与协定存款协定户客户编号可以不一致
开户时，协定存款结算户与协定存款协定户科目号要一致
协定户作为结算户的后备存款账户，不直接发生经济活动
ACD

单位银行结算账户撤销应采取（ ）控制措施。
客户应交回未用的空白重要凭证
经办员应查询客户是否有未归还的费用、贷款、欠息
经办员应查询客户是否有浮动余额
经办员应查询客户是否已承兑的银行承兑汇票
ABCD

以下关于单位银行结算账户变更印鉴的说法正确的有（ ）。
客户应以正式公函的形式向开户行提交变更申请
新印鉴与原印鉴可以相仿
客户须交回盖有原印鉴的支票等结算凭证
原印鉴交由客户自行保管
AC

客户挂失签章的要求有（ ）。
客户应报告公安部门
客户应提交正式公函、开户许可证、营业执照及司法机关证明文件
新签章于挂失当日启用
客户出具的公函中必须注明“由此引起的一切损失由客户自行负责
BD

单位银行结算账户户名变更应审核（ ）。
代理人的身份证
授权人的身份证
授权书
变更银行结算账户申请书
ABCD

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中国建设银行蓝河分行《银行业内控和案防制度执行年》考试卷参考答案.doc

2、“银行业内控和案防制度执行年”活动分五个阶段进行，其中第三阶段为自 自 阶段，时间从 月至 月。
3、通过“执行年”活动的开展，使银行业金融机构特别是基层机构 和 的内控与案防制度执行意识和执行力得到增加。
4、给予员工违规积分的由 负责，给予员工行政处分的，由 办理，处分决定应抄送同级 ；需解除劳动合同的，由 按规定办理解除劳动合同手续。
5、行政处分包括：警告、记过、 、 、 ，由监察部门负责。
6、在行政处分期间，被处分人员　 或 的可以提前解除限制期限，提前解除的时间不得少于规定的行政处分限制期限的 ； 可延期解除，但延期解除的期限一般不超过原限制期限的一半。
7、员工被依法追究刑事责任的，给予 处分；受到劳动教养的， 。
8、制定或施行与法律法规及上级行规章制度相抵触的规定动作，情节严重的，给予 或 处分；造成严重后果的， 。
9、私下与客户签订任何非正式理财协议的，给予 或 处分，同时 。
10、违规动用库款、营业款、贵重金属及其它有价证券的给予 处分。

二、简答题（10分）
1、总行制定的《员工违规行为处理暂行规定》从何年何月起施行？有几章几条？
答：

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