分类： 专业园地-内控合规（二区）

分行创新和完善七项工作机制充分发挥内控合规职能的保障作用

2015年，是我行《2011-2015年三年转型发展战略规划》的开局之年，又逢国内外经济形势动荡之年，分行立足创新工作机制，加快内控合规工作转型发展步伐，充分发挥内控合规职能的保障作用，（专业园地-内控合规），力争第十三个安全经营年顺利实现。

（一）（专业园地-内控合规）

首先，由内控办公室牵头，（专业园地-

支行“6+1”管理全力夯实非常时期内控防案各项基础

2015年，嘉兴嘉善支行以经济下行趋势下案件防范和风险防控为重点，按照“求精、求新、求实效，不怕细；防外、防内、防风险，不怕烦”的总体要求，（专业园地-内控合规）、操作风险、信用风险管控能力，确保一方平安。

1、创新载体，持续推进支行特色合规文化建设。

一是抓好主题教育营造良好氛围。以动车文化落地根植为契机，

分行突出过程控制创新和完善九项工作促进内控合规工作转型发展

进一步增强内控服务意识，（专业园地-内控合规），创新和完善九项工作，加快内控工作转型发展步伐。

（一）全面深化内控直通式管理

一是扩大内控联系范围，（专业园地-内控合规），协助蹲点单位解决内控管理中的难点问题等，（专业园地-内控合规），建立二级支行和城区分理处管理人员内控履职报告制度；（专业园地-内控合规），在二级支行和城区分理处范围内，实现内控激励日常化管理

分行内控防案工作成效简介

今年，分行内控管理和防案工作述职人员介绍了一些有特色、（专业园地-内控合规）对提高内控防案工作整体水平起到较好的借鉴和推动作用。

1、完善和创新内控防案工作机制方面

（专业园地-内控合规）

2、完善和创新风险防控管理手段方面

（专业园地-内控合规）

支行客户经理对严把信贷调查关做得精和细，从多角度了解企业的真实运作情况、（专业园

加强“过程控制” 创新内控评价方法——分行“动态内控评价”的实践与思考

近年来，分行以“动态内控评价”为重要抓手，强化经营行为的过程控制，不断建立完善严密高效的内部控制体系，取得了较好的成效。

一、启动“动态内控评价”创新项目的背景

启动“动态内控评价”创新项目是突破发展瓶颈的

支行“五个结合”深化案件防范专项治理活动

支行在今年开展的“内控和案防制度执行年”活动中，（专业园地-内控合规），对原有的项规章制度全部进行了梳理完善，对所有人员和岗位进行了排查，通过“五个结合”深化专项治理活动内容，力求活动取得实效。

一、（专业园地-内控合规）、党纪国法和金融法规教育，促进全员提高思想觉悟，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。特别是改革力度不断加大的情况下，

支行五个抓手不断提高内控管理水平

2015年，支行以完善内控防案管理机制，加强教育培训，（专业园地-保卫部门卫士）。其主要做法是：

一、（专业园地-保卫部门卫士）

该行始终把内控管理工作摆在重要议事日程，（专业园地-保卫部门卫士）、规章制度和操作规程的落实情况，及时纠正和处理各种违章违规行为。在内控防案体系上，做到了事有专管之人，人有专管之责，时有限定之期。

有效的内部控制制度是银行管理的重要组成