(特许市场技术官一级考试)CMT Level I Exam
This is the first level of the Chartered Market Technician program, administered by the Accreditation Committee of the Market Technicians Association (MTA). It's purpose is to promote the development of a candidate's professional knowledge with respects to the field of technical analysis. Three exam levels must be completed successfully within a 5-year period, and an individual must agree to adhere to the MTA Code of Ethics before CMT
(特许市场技术官二级考试)CMTSM Level II Exam
This is the second level of the Chartered Market Technician program, administered by the Accreditation Committee of the Market Technicians Association (MTA). It's purpose is to promote the development of a candidate's professional knowledge with respects to the field of technical analysis. Three exam levels must be completed successfully and an individual must agree to adhere to the MTA Code of Ethics before CMT certification will be awar
(特许市场技术官三级考试)CMTSM Level III Exam
This is the third level of the Chartered Market Technician program, administered by the Accreditation Committee of the Market Technicians Association (MTA). It's purpose is to promote the development of a candidate's professional knowledge with respects to the field of technical analysis. Three exam levels must be completed successfully and an individual must agree to adhere to the MTA Code of Ethics before CMT certification will be awar
CFP/AFP/EFP资格认证考试系统操作流程-以AFP资格认证考试为例
CFP/AFP/EFP资格认证考试系统操作流程详细录音解说！
金融理财师资格认证办法PDF文档下载
为建立和完善中国的金融理财师认证制度，促进中国金融理财业的健康发
展，中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会（以下简称为标准委员会）特
制定本办法。
第一章 金融理财、金融理财师和金融理财师组织
第一条：金融理财是面向个人和家庭的综合性金融服务。它包括，个人和家
庭的生命周期每个阶段的资产和负债分析、现金流量预算与管理、个人风险管理
与保险规划、投资规划、职业生涯规划、子女养育及教育规划、居住规划、退休
计划、个人税务筹划和遗产规划等内容。
第二条：金融理财师是从事金融理财，达到标准委员会所制定的教育
（Education）、考试（Examination）、从业经验（Experience）和职业道德（Ethics）
标准（以下简称为“4E”标准），并取得资格认证的专业人士。金融理财师工作的
最终目标是，在客户既定的条件和前提下，运用专业知识与技能，最大化地满足
客户对财富保值和增值的期盼及其人生不同阶段的财务需求。
第三条：国际金融理财标准委员会（Financial Planning Standards Board，英
文缩写为FPSB，以下简称为国际CFP 组织）是在全球范围内受到广泛认可的金
融理财师认证机构。作为国际CFP 组织的成员之一，标准委员会由业界和学术
界有丰富从业经验和学术地位、有社会责任感和热心金融理财事业的人士组成，
是旨在中国建立金融理财师制度，确立资格标准，组织资格考试，认证专业人才，
规范职业道德，维护行业秩序的非政府、非营利的组织。
第二章 中国的金融理财师认证制度
第四条：标准委员会决定采用多数国际CFP 组织成员的做法，在中国实施两
级金融理财师认证制度，即金融理财师（AFP）和国际金融理财师（CFP）认证
制度。AFP 的注册商标为，CFP 的注册商标为，CERTIFIED
FINANCIAL PLANNER®，CFP®，CFPTM，CFPCM。资格申请人获得AFP 或CFP
资格认证后，可以使用相应的AFP 或CFP 商标。在本办法中，金融理财师（AFP）
和国际金融理财师（CFP）统称为金融理财师。
第五条：标准委员会在中国进行 AFP 资格认证，同时由国际CFP 组织授权
在中国（香港和台湾地区除外）独家进行CFP 资格认证。
EFP（金融理财管理师）资格认证办法
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EFPTM（金融理财管理师）资格认证办法
国际金融理财标准委员会（Financial Planning Standards
Board 以下简称：FPSB）授权现代国际金融理财标准（上海）有限公
司（以下简称：国际金标）发布本办法。
第一章 金融理财管理和EFP 持证人
第一条 金融理财管理，是指对金融理财业务的计划、组织、协
调和控制，以提高金融理财师的竞争力、保证金融理财服务质量、维
护公众利益。
第二条 EFP 资格认证是FPSB 金融理财资格认证系列的组成部
分。
第三条 EFP 持证人（中文称为：金融理财管理师），是指从事
金融理财管理工作，达到FPSB 所制定的教育（Education）、考试
（Examination）、从业经验（Experience）和职业道德（Ethics）
标准（以下简称为“4E”标准），并取得资格认证的专业人士。EFP
持证人的工作职责是，对金融理财从业人员的理财活动进行专业指
导、业务监督、风险控制和考核评价。
第二章 认证机构
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第四条 国际金标是EFP 资格认证在中国唯一的授权认证机构，
实行考试和认证制度。
第五条 国际金标将审慎的选择和授权有资质的教育机构开展
EFP 的培训以及继续教育。
第三章 认证条件
第六条 具有大专以上学历，达到FPSB 制定的“4E”标准的资
格申请人，经认证可获得EFP 资格证书。
第七条 EFP 课程共60 学时，主要内容包括金融理财和管理两
个部分。
参加由国际金标授权的教育机构组织的EFP 资格培训并获得培
训合格证书，是资格申请人取得EFP 资格认证的第一个条件。
第八条 EFP 资格考试每年举行两次，考试时间为三个小时。
通过国际金标组织的EFP 资格考试，是资格申请人取得EFP 资格
的第二个条件。
第九条 资格申请人须从事本规定第一条所述的金融理财管理
工作，且须具备六年以上的全职金融工作经验和一年以上的金融理财
管理相关的全职工作经历。
满足FPSB 制定的从业经验标准是资格申请人取得EFP 资格的第
三个条件。
第十条 从业经验时间认定的有效期为申请认证日前十二年以
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内。资格申请人须提交由上级主管，或持有EFP 资格证书的专业人士
签字的从业经验证明。国际金标有对申请人从业经验有效性的最后认
定权。
第十一条 EFP 资格申请人须同意并恪守国家的相关法律法规、
国际金标发布的《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操
作准则》，以及从业机构所制定的相关规章制度。
满足FPSB 制定的职业道德标准是资格申请人取得EFP 资格的第
四个条件。
第十二条 资格申请人在满足上述四个条件后，经认证可获得
EFP 资格证书。资格证书的有效期为两年。
第十三条 满足国际金标继续教育和职业道德要求的持证人可
申请再认证。
第四章 其 他
第十四条 本文件的解释权归国际金标。
第十五条 本文件自发布之日起开始实施。
认证私人银行家（CPB）资格认证办法
认证私人银行家（CPB）资格认证办法
为促进中国私人银行业务的健康发展，建立和完善私人银行家认证制度，国际金融理财标准委员会（Financial Planning Standards Board，英文缩写为FPSB）授权，国际金融理财标准委员会（中国）暨现代国际金融理财标准（上海）有限公司（以下简称标委会）制定本办法。
第一条 私人银行业务是为高净值和超高净值客户提供的个性化的综合金融服务，主要包括产权梳理与公司架构设计、资产增值与管理、财产保全与家族信托设计、财富转移与传承、高管薪酬与期权方案设计，以及全球税务统筹与家族成员身份安排等内容。
第二条 经FPSB授权，标委会在中国组织和管理CPB资格认证。CPB的英文全称为Certified Private Banker, 中文全称为认证私人银行家，图形商标为。资格申请人获得CPB资格认证后，可以使用CPB商标。
第三条 认证私人银行家是从事私人银行业务，达到“4E”标准，即教育（Education）、考试（Examination）、从业经验（Experience）和职业道德（Ethics）标准，并取得认证私人银行家资格的专业人士。
第四条 CPB持证人、CPB专业人士和认证私人银行家，是资格申请人获得认证后可使用的专业称谓。
第五条 标委会将审慎地选择并授权有资质的教育机构开展CPB资格认证培训。
第六条 具有大学本科或以上学历，并持有AFP、CFP或EFP资格证书，是申请CPB资格认证的前提条件。
第七条 获得由标委会授权的教育机构颁发的培训合格证书是申请CPB资格认证的第一个条件。CPB资格认证培训共60学时，主要内容包括：私人银行业务原理、产权梳理与公司架构设计、财富保全与传承、家族信托、全球税务统筹与家族成员身份安排、资产增值与管理、奢侈品消费、艺术品收藏与投资、慈善事业与公共关系管理、私人银行案例分析等。
CPB资格认证培训合格证书的有效期为4年。
第八条 通过标委会组织的CPB资格认证考试，是申请CPB资格认证的第二个
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条件。
CPB资格认证的考试时间由标委会在年初公布，原则上每年举行两次，考试时长为5小时。
CPB资格认证申请人在通过CPB资格认证考试后须在4年内向标委会提出资格认证申请。
第九条 达到标委会制定的从业经验标准是申请CPB资格认证的第三个条件。
CPB资格认证申请人须具备在下列机构中从事私人银行业务、财富管理业务、个人理财业务以及与前述业务相关的从业经验：
金融机构
会计师事务所
律师事务所
美国注册财务策划师－Registered Financial Planner（简称 RFP）
美国注册财务策划师－Registered Financial Planner（简称 RFP）为美国注册财务策划师
协会所特许制定的国际权威认证资质。
财务策划是指运用科学公正的财务分析程序来对个人的财务计划、投资策略等进行合理
的规划与管理，以实现其长期理财和生活目标的专业个人理财服务，是金融、保险等行业指
导个人投资理财的新兴业务。财务策划师广泛来自于会计师、注册会计师、个人理财顾问、
投资顾问、以及银行、保险、证券或财务公司的从业人员。
财务策划起源于美国，1969 年，在一家邻近芝加哥 O’Hare 机场的酒店里，一小群各个
行业的理财专业人士聚集在一起，讨论他们在理财行业所看到的一个不足，即在每个专业领
域都有各自的理财顾问，但缺少对各个理财领域都全面熟悉并了解的全面理财顾问。在这样
的背景之下，一个名为「国际财务策划师协会」的组织就于 1970
国际风险管理师（Professional Risk Manager，简称 PRM）
国际风险管理师（Professional Risk Manager，简称 PRM）是在全球范围内普遍认可的
与 FRM 齐名的风险管理认证，由国际风险管理师协会（PRMIA）推出。目前全球已经有近
3000 多名风险管理行业的专业人士获得了 PRM 头衔，这些人士分布于全球 179 个国家的顶
级机构中。
职业风险管理师国际协会(Professional Risk Managers International Association，PRMIA)
是一个全球性的风险管理专业组织，成立于 2002 年，其宗旨是通过建立一个自由开放的讨
论平台，推动全球风险管理的标准化和实践。目前 PRMIA 在全球主要国家和地区开设了 56
家分部，全球 181 个国家拥有 4 万名会员，会员数目正在以每年近万人的速度高速成长
PRMIA 致力于建立风险管理行业最高的行
注册风险管理师 CRM（Certified In Risk Management）
在日益复杂和全球一体化的金融市场和商品市场中，风险分析是您在做每个决策期间所
必不可少的一部分－从公司战略到资本配置。风险管理师将成为我国金融机构的中坚力量和
金融机构开展全球化竞争的基石。我国目前各类金融机构的风险分析大都只停留在制度设置
的控制层面，缺乏量化的内容，这一局面随着我国金融体制改革的逐步深入，金融服务一体
化的趋势日益显现，将有所转变，风险管理的量化技术也将逐步跟上世界的步伐。风险分析
工具及其相关理论不断发展，但 CRM 证书确立了其重要的衡量标准。
注册风险管理师 CRM（Certified In Risk Management），是由国际职业教育和研究委
员会(IIPER)组织认证颁发的风险分析的理论和实践完美结合的资格认证，主要针对风险分
析、战略、决策分析、实物期权分析、预测和优化。
IIPER (国际职业教育和研究委员会) 是在全球多个国家和地区拥有办