员工违规行为处理考试试题库 – 多项选择题 – 第一部分
员工违规行为处理暂行规定的处理原则是
A:实事求是，程序规范 B:错罚相当、惩教结合 C:制度面前人人平等 D:保障员工合法权益
员工违规行为处理暂行规定的处理方式包括
A:违规积分 B:批评教育 C:日常处理 D:行政处分
员工违规行为处理规定中日常处理的方式有
A:待岗管理 B:扣减绩效收入 C:解除劳动合同 D:责令辞职或引咎辞职
员工违规行为处理规定中的行政处分包括
A:记过 B:撤职 C:开除 D:通报批评
巴塞尔委员会将操作风险事件划分为七大类型，以下那些选项属于这七种类型
A:内部欺诈 B:外部欺诈 C:管理层决策失误 D:劳动合同以及工作场所带来的风险事件
____、_____、__
员工违规行为处理考试试题库 – 多项选择题 – 第一部分
员工违规行为处理暂行规定的处理原则是
A:实事求是，程序规范 B:错罚相当、惩教结合 C:制度面前人人平等 D:保障员工合法权益
员工违规行为处理暂行规定的处理方式包括
A:违规积分 B:批评教育 C:日常处理 D:行政处分
员工违规行为处理规定中日常处理的方式有
A:待岗管理 B:扣减绩效收入 C:解除劳动合同 D:责令辞职或引咎辞职
员工违规行为处理规定中的行政处分包括
A:记过 B:撤职 C:开除 D:通报批评
巴塞尔委员会将操作风险事件划分为七大类型，以下那些选项属于这七种类型
A:内部欺诈 B:外部欺诈 C:管理层决策失误 D:劳动合同以及工作场所带来的风险事件
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员工违规行为处理考试试题库 – 判断题
员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用 ×
受到开除处分的，日后表现出色可重新录用、聘用 ×
受到行政处分的，取消当年评优评先资格 √
私自以客户名义或虚拟名称开立账户的，给予开除处分 √
违反上门服务规定，情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入 ×
违反招聘、选拔、录用、流动、考核、薪酬福利、评定职称和机构管理等人力资源管理制度，造成不良后果的，给予警告或记过处分 √
操作风险对信用风险和市场风险有放大作用 √
操作风险的隐蔽性不强，常常以其他风险形式暴露出来 ×
操作风险与信用风险、市场风险相互独立，不会转化。 ×
风险识别包括事前识别、事中识别和事后识别 ×
风险识别的内容主要包括对潜在风险的识别和已暴露风险的识别 √
准确的风险识别基于两点：明确的操作风险定义和科学的操作风险事件分类体系 √
进行风险识别时应综合考虑可能对实现银行目标产生重大不利影响的因素，不但考虑内部
员工违规行为处理考试试题库 – 判断题
员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用 ×
受到开除处分的，日后表现出色可重新录用、聘用 ×
受到行政处分的，取消当年评优评先资格 √
私自以客户名义或虚拟名称开立账户的，给予开除处分 √
违反上门服务规定，情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入 ×
违反招聘、选拔、录用、流动、考核、薪酬福利、评定职称和机构管理等人力资源管理制度，造成不良后果的，给予警告或记过处分 √
操作风险对信用风险和市场风险有放大作用 √
操作风险的隐蔽性不强，常常以其他风险形式暴露出来 ×
操作风险与信用风险、市场风险相互独立，不会转化。 ×
风险识别包括事前识别、事中识别和事后识别 ×
风险识别的内容主要包括对潜在风险的识别和已暴露风险的识别 √
准确的风险识别基于两点：明确的操作风险定义和科学的操作风险事件分类体系 √
进行风险识别时应综合考虑可能对实现银行目标产生重大不利影响的因素，不但考虑内部
员工违规行为处理暂行规定问答
如何理解“实事求是、程序规范；错罚相当、惩教结合；制度面前人人平等”的原则？（第三条）
答：实事求是、程序规范是指对违规员工的处理，应当以事实为依据，以法规为准绳，准确地认定错误事实和性质，在处理的各个环节中都要按照规定程序进行。
错罚相当、惩教结合是指对违规员工的处理，应当正确区分故意和过失、情节严重和轻微以及是否造成后果等，结合运用规则给予相应的处理。在对责任人给予处理的同时，进行合规教育，既要使本人认识到错误，达到改正的目的，又要使其他员工能够从中吸取教训，引以为戒。
制度面前人人平等是指我行员工都必须遵守国家法律法规和本行规章制度，对违规的员工，无论职务高低，都必须依规予以处理。
员工因违规行为被免职是否属于日常处理？应由哪个部门管理？（第六条）
答：属于日常处理范畴，应由人力资源部门按照员工管理权限办理。
证明错误事实的证据材料有哪些？（第十四条）
答：证明错误事实的证据材料包括书证、物证、证人证言、被检查（调查）人的
员工违规行为处理暂行规定问答
如何理解“实事求是、程序规范；错罚相当、惩教结合；制度面前人人平等”的原则？（第三条）
答：实事求是、程序规范是指对违规员工的处理，应当以事实为依据，以法规为准绳，准确地认定错误事实和性质，在处理的各个环节中都要按照规定程序进行。
错罚相当、惩教结合是指对违规员工的处理，应当正确区分故意和过失、情节严重和轻微以及是否造成后果等，结合运用规则给予相应的处理。在对责任人给予处理的同时，进行合规教育，既要使本人认识到错误，达到改正的目的，又要使其他员工能够从中吸取教训，引以为戒。
制度面前人人平等是指我行员工都必须遵守国家法律法规和本行规章制度，对违规的员工，无论职务高低，都必须依规予以处理。
员工因违规行为被免职是否属于日常处理？应由哪个部门管理？（第六条）
答：属于日常处理范畴，应由人力资源部门按照员工管理权限办理。
证明错误事实的证据材料有哪些？（第十四条）
答：证明错误事实的证据材料包括书证、物证、证人证言、被检查（调查）人的
《员工违规行为处理暂行规定》百题答卷
一、填空题
处理遵循原则 实事求是，程序规范；错罚相当、惩教结合 ； 制度面前人人平等； 保障员工合法权益。
本规定所称处理方式包括： 违规积分、 批评教育 、 日常处理 和 行政处分 。
违规积分：包括一级 积1分 、二级 积3分 、三级 积6分 、四级 积16分。
批评教育：包括 告诫 和 通报批评 等。
日常处理：包括待岗管理 、 扣减绩效收入、 责令辞职或 引辞职、 取消任职资格 、解除劳动合同 等
行政处分：包括警告 、记过 、记大过、撤职 、开除。
受到警告处分之日起，六个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次。
受到记过处分之日起，十二个月内 不得晋升管理职务、工资等级及档次。
受到记大过处分之日起, 十八个月内&
《员工违规行为处理暂行规定》百题答卷
一、填空题
处理遵循原则 实事求是，程序规范；错罚相当、惩教结合 ； 制度面前人人平等； 保障员工合法权益。
本规定所称处理方式包括： 违规积分、 批评教育 、 日常处理 和 行政处分 。
违规积分：包括一级 积1分 、二级 积3分 、三级 积6分 、四级 积16分。
批评教育：包括 告诫 和 通报批评 等。
日常处理：包括待岗管理 、 扣减绩效收入、 责令辞职或 引辞职、 取消任职资格 、解除劳动合同 等
行政处分：包括警告 、记过 、记大过、撤职 、开除。
受到警告处分之日起，六个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次。
受到记过处分之日起，十二个月内 不得晋升管理职务、工资等级及档次。
受到记大过处分之日起, 十八个月内&
学习《员工违规行为处理暂行规定》测试题
姓名 部室 职务
一、填空（每空1分，共30分）
《员工违规行为处理暂行规定》自 2008年4月11日起实施。
《处理规定》所列行政处分的种类包括警告 、 记过 、 记大过 、 撤职 、开除 。
自受到记过处分之日起，十二个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次。
对责任人同一错误事实不得重复处理，但可对 处理明显偏轻 的予以纠正。
受到行政处分的，取消当年评优评先资格。
二、单项选择（每题1分，
学习《员工违规行为处理暂行规定》测试题
姓名 部室 职务
一、填空（每空1分，共30分）
《员工违规行为处理暂行规定》自 2008年4月11日起实施。
《处理规定》所列行政处分的种类包括警告 、 记过 、 记大过 、 撤职 、开除 。
自受到记过处分之日起，十二个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次。
对责任人同一错误事实不得重复处理，但可对 处理明显偏轻 的予以纠正。
受到行政处分的，取消当年评优评先资格。
二、单项选择（每题1分，