员工违规违纪行为处理暂行规定测试题
包含单选、多选、判断三类测试题
序号 题型 难度 题目 选项 答案个数 答案
A B
1 判断 1 《员工违规行为处理暂行规定》所称违规行为是指本行员工本行相关制度，应受到处理的行为，不是指违反国家有关法律、法规、规章的行为。 是 否 2 b
2 判断 1 《员工违规行为处理暂行规定》适用于本行境内机构全体从业员工，不包括境外机构的外派人员。 是 否 2 b
3 判断 1 《员工违规行为处理暂行规定》适用于本行境内机构全体从业员工，包括境外机构的外派人员。 是 否 2 a
5 判断 1
《员工违规行为处理暂行规定》百题答卷
姓名 所在支行（部室） 现职务或现岗位
一、填空题
1、处理遵循原则 实事求是 ， 程序规范 ； 错罚相当 、 惩教结合 ； 制度面前人人平等 &nb
学习《员工违规行为处理暂行规定》心得体会 – 读《员工违规行为处理暂行规定》有感
要想做优秀的员工，必须在不断追求完美的过程中，始终对工作怀有一种使命感与责任感。
从业于金融行业，就职于银行，我深感无比自豪和骄傲，我们要对这神圣的荣誉感付诸于行动。职业生涯和职业习惯需要我们在日常的工作中细致、自律和规范服务。《员工违规行为处理暂行规定》详细的陈述了从业之中的一些“高压线”，其中的高危“地段”我们需要远离，黑暗“陷阱”我们需要谨防，我们要珍惜政治生命、珍爱职业生涯，谨慎处理人生十字路口的“黑洞和暗礁”，正确处理职业生命中的“狂想和迷茫”。从过对该规定的学习中我体会到了自律、严谨、务实对人生价值、社会影响、家庭责任的重要性，使我从中悟出了一道方程式：敬业爱岗+无私奉献+尊章守规=成功,X+Y+Z=失败，我想这其中的道理是不言而喻的，两者的分量也是有天壤之别的。
尚子曰：“君子博学而日参省乎己，则智明而行无过也”。我们应该不段提高知识水平，增广见识、提高自身修养，学会每天总结和审视自己，以“律己宜带秋风”之势
学习《员工违规行为处理暂行规定》心得体会 – 读《员工违规行为处理暂行规定》有感
要想做优秀的员工，必须在不断追求完美的过程中，始终对工作怀有一种使命感与责任感。
从业于金融行业，就职于银行，我深感无比自豪和骄傲，我们要对这神圣的荣誉感付诸于行动。职业生涯和职业习惯需要我们在日常的工作中细致、自律和规范服务。《员工违规行为处理暂行规定》详细的陈述了从业之中的一些“高压线”，其中的高危“地段”我们需要远离，黑暗“陷阱”我们需要谨防，我们要珍惜政治生命、珍爱职业生涯，谨慎处理人生十字路口的“黑洞和暗礁”，正确处理职业生命中的“狂想和迷茫”。从过对该规定的学习中我体会到了自律、严谨、务实对人生价值、社会影响、家庭责任的重要性，使我从中悟出了一道方程式：敬业爱岗+无私奉献+尊章守规=成功,X+Y+Z=失败，我想这其中的道理是不言而喻的，两者的分量也是有天壤之别的。
尚子曰：“君子博学而日参省乎己，则智明而行无过也”。我们应该不段提高知识水平，增广见识、提高自身修养，学会每天总结和审视自己，以“律己宜带秋风”之势
商业银行操作风险识别补充题（单选题）
下列哪一个选项不属于风险识别考虑的外部因素
A.行业的发展变化和技术的进步B.经营环境的变化C.银行人力资源的素质、员工的流动性D.文化风险
下列哪个选项不属于第三方评估实施部门
A.操作风险管理员会B.外部监管部门C.外部审计D.内部审计
对于发生频率低、影响强度大的风险，银行应采取何种操作风险管理策略
A.避免B.缓释C.转移D.承担
对于发生频率和影响强度都较小的风险银行会采取何种操作风险管理策略
A.避免B.缓释C.转移D.承担
下列选项中哪一个不属于常用的风险控制/缓释工具
A.内部控制B.保险、外包、组织文化C.应急和连续营业机制D.独立的第三方评估
常用的操作风险监测工具主要有，和监测指标两种
A.风险图B.流程图C.内部损失/事件数据库D.外部损失/事件数据库
在没有任何管理控制措施的情况下，经营管理过程本身所具有的风险称为
A.固有风险B.控制风险
商业银行操作风险识别补充题（单选题）
下列哪一个选项不属于风险识别考虑的外部因素
A.行业的发展变化和技术的进步B.经营环境的变化C.银行人力资源的素质、员工的流动性D.文化风险
下列哪个选项不属于第三方评估实施部门
A.操作风险管理员会B.外部监管部门C.外部审计D.内部审计
对于发生频率低、影响强度大的风险，银行应采取何种操作风险管理策略
A.避免B.缓释C.转移D.承担
对于发生频率和影响强度都较小的风险银行会采取何种操作风险管理策略
A.避免B.缓释C.转移D.承担
下列选项中哪一个不属于常用的风险控制/缓释工具
A.内部控制B.保险、外包、组织文化C.应急和连续营业机制D.独立的第三方评估
常用的操作风险监测工具主要有，和监测指标两种
A.风险图B.流程图C.内部损失/事件数据库D.外部损失/事件数据库
在没有任何管理控制措施的情况下，经营管理过程本身所具有的风险称为
A.固有风险B.控制风险
商业银行内部控制知识补充题（单选题）
法人授权应适当、明确，并采取____形式。
A.文件B.书面C.专业会议宣布的D.电子邮件的
商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行
A.回顾和检讨B.补充和修订C.废除和新建D.修订和完善
下级机构应当____上级机构的决策，在自身职责和权限范围内开展工作。
A.根据实际情况执行B.有选择地执行C.分轻重主次执行D.严格执行
商业银行对关联方的授信，应当按照商业原则，以对非关联方同类交易____的条件进行。
A.优于B.不优于C.相同D.不相同
商业银行应当建立 ____制度，规范贷款质量的认定标准和程序，严禁掩盖不良贷款的真实状况，确保贷款质量的真实性。
A.贷款质量B.贷款风险报告C.贷款风险分类D.贷款评估
商业银行应当建立___机制，严密监测资产质量的变化，及时发现资产质量的潜在风险并发出预警提示，分析不良资产形成的原因，及时制定防范和化解风险的对策
商业银行内部控制知识补充题（单选题）
法人授权应适当、明确，并采取____形式。
A.文件B.书面C.专业会议宣布的D.电子邮件的
商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行
A.回顾和检讨B.补充和修订C.废除和新建D.修订和完善
下级机构应当____上级机构的决策，在自身职责和权限范围内开展工作。
A.根据实际情况执行B.有选择地执行C.分轻重主次执行D.严格执行
商业银行对关联方的授信，应当按照商业原则，以对非关联方同类交易____的条件进行。
A.优于B.不优于C.相同D.不相同
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员工违规行为处理考试试题库 – 多项选择题 – 第二部分
根据巴塞尔新资本协议，操作风险定义为由不完善或有问题的 ____所造成损失的风险，其中包括法律风险。
A:内部程序 B:人员 C:系统 D:外部事件
内部控制目标可划分为以下哪几类
A:业绩目标 B:团队目标 C:信息目标 D:合规性目标
内部控制的要素有
A:控制环境 B:风险评估 C:控制活动 D:信息传递和监督评审
内部控制的作用主要有
A:统合整体作用 B:制约作用 C:激励作用 D:促进作用
控制环境中的制度环境主要指
A:产权制度 B:公司治理结构 C:经营制度 D:企业文化制度
经营制度主要有以下两种模式
&nbs
员工违规行为处理考试试题库 – 多项选择题 – 第二部分
根据巴塞尔新资本协议，操作风险定义为由不完善或有问题的 ____所造成损失的风险，其中包括法律风险。
A:内部程序 B:人员 C:系统 D:外部事件
内部控制目标可划分为以下哪几类
A:业绩目标 B:团队目标 C:信息目标 D:合规性目标
内部控制的要素有
A:控制环境 B:风险评估 C:控制活动 D:信息传递和监督评审
内部控制的作用主要有
A:统合整体作用 B:制约作用 C:激励作用 D:促进作用
控制环境中的制度环境主要指
A:产权制度 B:公司治理结构 C:经营制度 D:企业文化制度
经营制度主要有以下两种模式
&nbs