分类： （三区）员工违规行为处理规定考试

《员工违规行为处理暂行规定》百题答卷
姓名 所在支行（部室） 现职务或现岗位

一、填空题
1、处理遵循原则 实事求是 ， 程序规范 ； 错罚相当 、 惩教结合 ； 制度面前人人平等&nbsp

员工职业操守指引文件制度学习考试-判断题试题

1
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》是为规范银行业金融机构从业人员中所指的从业人员包含劳务用工
是
否
2
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》是为规范银行业金融机构从业人员中所指的从业人员包含内退人员
是
否
3
在我国设立的外资银行业金融机构从业人员适用《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
是
否
4
国内某证券公司从业人员适用《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
是
否
5
银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入合规管理和人力资源管理，定期评价，建立可持续的评价和监督机制。
是
否
6
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的有关规定，银行业从业人

员工职业操守指引文件制度学习考试-多选题试题

1
中国银监会制定《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的目的是：
提高从业人员职业道德
提高从业人员业务素质
维护银行业信誉
规范金融机构从业人员职业操守
2
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》是“为规范银行业金融机构从业人员职业操守”中所指的从业人员的是：
在岗人员
劳务人员
内退人员
退休人员
3
属于《银行业金融机构从业人员职业操守指引》适用范围的是：
我国银行业金融机构境内从业人员
我国银行业金融机构境外从业人员
在我国设立的外资银行业金融机构从业人员
国内某证券公司从业人员
4
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，下列叙述正确的是：
银行业金融机

员工职业操守指引文件制度学习考试-单选题试题

3
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，银行业从业人员应规范操作，认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违规违纪行为：
必须逐级报告
可逐级报告或越级报告
严禁越级报告

4
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员，在涉及亲属关系的应：
公正办理
主动回避
视同一般客户办理
5
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，下列叙述不正确的是：
金融机构从业人员不能购买股票
金融机构从业人员购买股票应遵守有关法律法规
不得挪用公款和客户资金买卖股票
不得用个人消费贷款买卖股票
6
在《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中要求，金融机构高级管理人员在工作中应“细化管理，重点

员工违规行为处理暂行规定考试-判断题题库

1
《员工违规行为处理暂行规定》所称违规行为是指本行员工本行相关制度，应受到处理的行为，不是指违反国家有关法律、法规、规章的行为。
是
否
2
《员工违规行为处理暂行规定》适用于本行境内机构全体从业员工，不包括境外机构的外派人员。
是
否
3
《员工违规行为处理暂行规定》适用于本行境内机构全体从业员工，包括境外机构的外派人员。
是
否

7
《员工违规行为处理暂行规定》中：行政处分由二级分行及以上机构监察部门按员工管理权限分级审理；50万元（含）以上经济案件责任人由总行负责审理，50万元以下经济案件责任人由一级（直属）分行、直属学院、直属机构负责审理。
是
否
8
《员工违规行为处理暂行规定》中：给予员工开除处分的，

员工违规行为处理暂行规定考试-多选题题库

1
《员工违规行为处理暂行规定》所称处理方式包括：
违规积分
批评教育
日常处理
行政处分

2
违规积分包括：
一级
二级
三级
四级
五级

3
《员工违规行为处理暂行规定》中：有下列情形之一，应当从重或加重处理：
同一违规行为已受到处理再次违规的
推卸责任、诬陷他人的
提供、出具虚假或伪造的报表、账册、凭证等资料的
对检举人、证人、鉴定人、检查人、处理人打击报复的
强令、胁迫他人违规的
直接或间接强迫检查人员修改检查结论，强迫检查人员对发现的重要问题隐瞒不报的

4
下列选项中，符合《员工违规行为处理暂行规定》所称不良后果的是：
致

员工违规行为处理暂行规定考试-单选题题库

1
按照《员工违规行为处理暂行规定》，违规积分一级积几分？
1分
2分
3分
4分

2
按照《员工违规行为处理暂行规定》，违规积分二级积几分？
1分
2分
3分
4分

3
按照《员工违规行为处理暂行规定》，违规积分三级积几分？
1分
3分
6分
9分

4
按照《员工违规行为处理暂行规定》，违规积分四级积几分？
4分
8分
12分
16分

5
《员工违规行为处理暂行规定》中：批评教育由（____）部门办理。
人力资源部门
监察部门
内控合规部门

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员工违规违纪处理暂行规定
题型 题目 选项
单选 A B C D
单选 按照《员工违规行为处理暂行规定》，违规积分一级积几分？ 1分 2分&nb

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公共类 员工职业操守指引
序号 题型 题目 选项
A B C D
1 多选 中国银监会制定《

省行监督办法考试试卷-《员工违规处理暂行规定》、《支行管理人员监督办法》

注：本卷未作答！

一、单选题（必答，每题1分）
1、《员工违规处理暂行规定》对员工批评教育：包括告诫和通报批评等，由（ C ）负责
A 纪检监察部门负责 B 人力资源部门负责 C 各单位及辖属部门负责
2、员工受到警告处分之日起，（ A ）内不得晋升管理职务、工资等级及档次
A 六个月 B 八个月 C 十二个月
3、在行政处分期间，被处分人员工作表现突出或有立功表现的，可以提前解除限制期限，提前解除的时间（ ）规定的行政处分限制期限的一半
A不得少于 B 可以少于
4、领导或上级部门指令经办人员违规办理业务，（ ）为直接责任人
A 发出指令的人员 B发出指令的人员及经办人员均 C 经办人员

7、营业期间，当班负责人对柜员离开营业场所未在当班期间及时向上级报告或未对其经办