分类： （三区）证券业从业人员资格考试

证券基础成绩有效期及考过之后怎样才能做相关工作

证券基础考过之后，证券考试的成绩长期有效。

证券基础考过之后怎样才能做相关工作？

首先我们从事证券经济业务，证券经济业务对于投资者和证券公司包括你的投资客体证券之间做一个沟通、协调、汇聚资源的工作，如果大家从事这个行业的话，要不怕苦，要舍得去跑，去找各个方面的信息和资源。具体来讲，常见的一种工作方式是你介绍更多的客户到证券公司来开户，来做股票和证券，这是一方面。

第二种做投资银行业务，投资银行业务比较综合，我们都说投资银行是一个青年人的工作，因为它的劳动强度包括所需要的知识结构都是比较全面的。具体来讲，首先要有财务知识、法律知识，要有对证券市场长期的判断，对各个行业要有一个基本的判断和研究，包括对上市公司。做投资银行的基本工作是做研究，你对于每个行业、每个上市公司包括每支上市公司的股票走势都要有研究，特别是最新的法律法规，包括财政部出的一些新的包括会计方面的法规都要掌握，这方面对同学们的要求更高一点。

证券从业资格考试考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

中国证券业协会2008年度证券业从业人员资格考试有关事项公告

2008年度证券业从业人员资格考试有关事项公告如下：
　　一、考试总体安排
　　2008年我会拟举办资格考试八次。具体考试地点和时间公布如下：

考试 报名时间 考试时间 地点 备注
第一次 1月3日 至7日 1月19、20日 北京、上海、深圳、广州 季度考试
第二次 3月上旬 3月下旬 北京、上海、深圳、广州 随报随考
第三次 4月14日 至 4月25日 6月14、15日 北京、上海、深圳、广州 季度考试
第四次 7月上旬 7月下旬 北京、上海、深圳、

2011年证券从业资格考试（5科）真题及答案汇总

2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案

2011年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案

2011年证券业从业资格考试《证券投资基金》真题及答案

2011年证券从业资格考试《投资分析》全真试题及答案

17．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B．基金规模越大，基金管理费率越高
C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
18．债券发行注册制的核心是（）。
A．质量控制原则
B．数量控制原则
C．实质管理原则
D．公开原则
19．公开披露的基金信息不包括（）。
A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B．基金份额申购、赎回价格
C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D．基金管理人的资产
20．公司型基金通过（）选举董事。
A．董事长
B．公司员工
C．股东大会
D．证监会

21．股权类产品的衍生工具不包括（）。
A．股票期货
B．股票期权
C．股票指数期货
D．货币互换
22．外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国
B．发行者所在国
C．发行地所在国
D．第三国

26．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所
B．国务院
C．国家外汇管理局
D．中国证监会
27．股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。
A．持股5%以上的股东
B．公司高级管理人员
c．全体股东
D．全体员工
28．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大体保持相对稳定
B．保持相对的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
29．通常所说的“金边债券”是指（）。
A．政府债券
B．企业债券
C．金融债券
D．以金融储备为担保而发行的债券
30．可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（）。
A．公司债券、股票
B．股票、公司债券
C．股票、股票
D．债券、债券

8．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（　　）其票面利率。
A．大于
B．小于
C．等于
D．不确定
9．在贷款或融资活动进彳亍时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是（　　）观点。
A．市场预期理论
B．合理分析理论
C．流动性偏好理论
D．市场分割理论
10．假定某投资者以800元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为5年的债券，则该投资者的当前收益率为（　　）。
A．10％
B．12．5％
C．8％
D．20％11．下列有关内部收益率的描述，错误的是（　　）。
A．是能使投资项目净现值等于零时的折现率
B．前提是NPV取0
C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值
D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值

2009年证券经纪人考试《证券经纪业务营销》模拟题及答案（一）

17．把单一的促销行为变为整合传播推广，这体现了“4C”理论中的（）基本要素。
A．Customer
B．Convenience
C．Cost
D．Communication
18．（）主要是指证券公司服务的构成成分及其服务质量不稳定，很难统一界定。
A．无形性
B．不可分性
C．专业综合性
D．差异性
19．2007年5月，中国证监会发布了（）。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
20．上海证券交易所对会员资格的要求不包括（）。
A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C．注册资产5亿以上
D．承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
21．深圳证券交易所颁布，《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》的时间是（）。
A．2004年12月
B．2005年12月
C．2006年12月
D．2007年12月
22．已发行的证券在证券市场上买卖的活动称为（）。
A．证券流通
B．证券转让
C．证券交换
D．证券交易
23．下列不属于委托人的权利有（）。
A．选择经纪商
B．财产持有权和处置权
C．申请席位
D．司法保护权
24．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则视为违约。
A．清算
B．交割
C．交收
D．结算
25．根据《上海证券交易所交易规则》，上海证券交易所通过竞价交易买入债券的申报数量为（）。
A．1手或其整数倍
B．10股或其整数倍
C．100股或其整数倍
D．10000股或其整数倍
26.（）是客户要求证券经纪商代理买卖证券的指示。
A．证券账户号码
B．证券代码
C．委托指令
D．委托价格
27.《根据上海证券交易所交易规则》规定：A股交易、债券交易和债券买断式回购交易申报价格最小变动单位为（）。
A．0.01元人民币
B．0.1元人民币
C．0.001元人民币
D．1元人民币
28.《根据上海证券交易所交易规则》规定：B股交易申报价格最小变动单位为（）。
A．0．01美元
B．0．1美元
C．0．001美元
D．1美元

2009年证券经纪人考试《证券经纪业务营销》模拟题及答案（二）

单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1．全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（ ）相契合、共生共荣。
A．制度环境
B．社会环境
C．市场环境
D．人文环境
2．下列不属于行政法规的是（ ）
A.《期货交易管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券市场禁入规定》
D.《证券公司监督管理条例》
3. 根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为（ ）。
A．1万张
B．5万张
C．10万张
D．15万张
4. 采用（ ）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
A．无差异市场营销策略
B．集中性市场营销策略
C．差异性市场营销策略
D．分散性市场营销策略
5．证券投资的净效用是指（ ）。
A．收益带来的正效用加上风险带来的负效用；
B．收益带来的正效用减去风险带来的负效用；
C．收益带来的正效用减去收益带来的负效用；
D．收益带来的正效用加上收益带来的负效用；
6．在我国，（ ）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A．证券投资基金账户
B．开放式基金账户
C．证券账户
D．A股账户
7．（ ）是基本分析的重点。
A．宏观经济分析
B. 行业分析
C．区域分析
D. 公司分析
8．（ ）是在服务结束之后的判断。
A．过程质量
B．输出质量
C．物理质量
D．相互接触质量
9．客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为（ ）。
A．现价委托
B．市价委托
C．限价委托
D．保本委托
10．（ ）是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
A．开立证券账户
B．证券账户补办
C．证券账户查询
D．证券登记