最新证券从业资格考试《证券投资基金》试题
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1．按照（ ）的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
A．《中华人民共和国证券投资基金法》 B．《中华人民共和国公司法》
C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》
2．为了保证基金资产的安全，（ ）规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金
一. 单选题
1。在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________。
A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金
答案：B
2。基金持有人获取收益和承担风险的原则是___________。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
答案：B
3。开放式基金价格的主要决定因素是_____________。
A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值
答案：C
4。下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。
A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；&n
1. 积极的债券组合管理策略？应急免疫和骑乘收益率曲线
如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。
1: 16万元 [错]
2: 100万元 [错]
3: 171.46万元 [对]
4: 233.28万元 [错]
2. 证券投资基金发展的趋势与特点
目前，证券投资基金在世界上的发展表现出以下趋势与特点（）。
1: A：快速发展，市场地位和影响不断提高 [对]
2: B：封闭式基金成为主流产品 [错]
3: C：基金行业集中趋势突出 [对]
4: D：个人投资者成为主要资金来源 [错]
3. 封闭式基金的发售
目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括（）。
1: 基金面值 [对]
2: 预期分红 [错]
3: 发行费用 [对]
4: 发起人利润 [错]
4. 资产配置基本步骤 <
2008证券投资基金模拟试题（四）
一. 单选题
1。在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________。
A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金
答案：B
2。基金持有人获取收益和承担风险的原则是___________。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
答案：B
3。开放式基金价格的主要决定因素是_____________。
A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值
答案：C
4。下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。
A. 证券投资基金属于债权类合同或契约
2008年证券资格考试《证券投资基金》模拟试题（第六套）
一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）在各小题级出的4个选项中，只有一项最符合题目要求请将答题卡上相应选项涂黑，不涂错涂均不得分。
1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（ ）导向的。
A.投资者
B.管理人
C.发起人
D.监管者
2.2001年发行第一只开放式基金（ ），成为中国基金业发展的一个标志。
A.华夏成长基金
B.鹏华行业成长基金
C.华安创新基金
D.南方稳健成长基金
3.基金公司发行基金证券募集资金，通过（ ）将这些资金交给基金管理人运作。
A.委托机制
B.信用机制
C.代客理财机制
D.作托机制
4.基金管理人作为专门（ ）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业
1.资产配置基本步骤
资产配置过程通常包括如下步骤（）。
1: 明确投资目标和限制因素 [对]
2: 明确资本市场的期望值 [对]
3: 确定有效资产组合的边界 [对]
4: 明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合 [对]
2. 公司型基金和契约型基金
如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。
1: A：投资者通过购买基金单位获取投资收益 [对]
2: B：投资者既是基金持有人又是公司的股东 [错]
3: C：投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权 [对]
4: D：投资者以股息形式获取投资收益 [错]
3. 免疫策略和现金流量匹配策略
债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。
1: 高于 [对]
2: 低于 [错]
3: 等于 [错]
4: 低于或等于 [错]
4. 单一债券收
1. 积极的债券组合管理策略？D？D应急免疫和骑乘收益率曲线
如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。
1: 16万元 [错]
2: 100万元 [错]
3: 171.46万元 [对]
4: 233.28万元 [错]
2. 证券投资基金发展的趋势与特点
目前，证券投资基金在世界上的发展表现出以下趋势与特点（）。
1: A：快速发展，市场地位和影响不断提高 [对]
2: B：封闭式基金成为主流产品 [错]
3: C：基金行业集中趋势突出 [对]
4: D：个人投资者成为主要资金来源 [错]
3. 封闭式基金的发售
目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括（）。
1: 基金面值 [对]
2: 预期分红 [错]
3: 发行费用 [对]
4: 发起人利润 [错]
4. 资产配置基本步骤
2008年证券资格考试《证券投资基金》模拟试题（第十套）
1.按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可以分为很多类型.下列表述中不属于股利贴现模型的是().
1: A:现值增长模型 [对]
2: B:固定增长模型 [错]
3: C:三阶段股利贴现模型 [错]
4: D:随机股利贴现模型 [错]
2.以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）。
1: A：办事处不得从事经营性活动 [对]
2: B：办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错]
3: C：办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错]
4: D：办事处的法律责任有公司承担 [对]
3.利率期限结构的完全预期理论认为（）。
1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错]
2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对]
3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上 [对]
2008证券投资基金模拟试题（五）
一. 单选题
1。在美国，证券投资基金一般被称为：
A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金
答案：A
2。封闭式基金价格的主要决定因素是：
A. 市场供求关系
B. 市场供求关系
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
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A
3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制
2008年证券业从业资格考试《证券发行与承销》考试分章节重点知识总结
目的与要求本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、上市公司发行可转换公司债券、债券的发行与承销、外资股的发行、公司收购与资产重组等。
通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策。
第一章 证券经营机构的投资银行业务
熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐人和保荐代表人的资格条件。掌握股票和可转换公司债券保荐人制度。了解国债的承销业务资格、申报材料。了解企业债券的上市推荐业务资格。
掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解股票承销业务中的不当