1．单选题――难点在于干扰项的设定（对命题者而言）
（1）直接考概念。
一是正向考，如证券化率是指（证券市值/GDP）；此类题目要求记住其本质含义和关键词、句以及公式。
二是反向考，如证券市值/GDP是（证券化率）。
（2）考分类。
一是考分类依据，如普通股票和优先股票是按（股东享有的权利）分类的；
二是考分类的内容或种类，如按股东享有的权利，股票分为（普通股票和优先股票）
（3）考数字(金额、时间、比例、数量等)。如根据我国对入世承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超33％；加入3年内，外资比例不超49％。
（4）考包含与被包含关系
二、命题――知彼知己，百战不殆――只有知道如何命题才能更好地学习与考试
（一）题型。共三种：单选（4个选项）、多选（4个选项）和判断。
（二）题量与分值。共180道题，合计100分。
单选60题，每题0.5分，共30分；
多选60题，每题0.5分，共40分；
判断60题，每题0.5分，共30分。
（三）命题依据――教材。
命题方法
1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、
证券从业资格考试的性质以及总体介绍
报名门槛低
证券业从业人员资格考试自2003年起向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。报名采取网上报名方式。应考人员登录协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元。
题量大、单题分值小
这些题型就对学员的学习和应试提出了独特的要求。以这些题型出题，题量大、单题分值小。掌握了这些题型特点，学习和应试都应该根据这种题型采取有效的对策，学习和应试就可以取得良好的效果。
在学习的过程中，凡是有可能就这些题型出题的内容，学员要高度重视。
由于题量大的特点，每科考试的知识覆盖面很广，很难说什么是重点什么不是重点。可以说，所有的知识要点都是重点。所以要求学员在学习当中，应该全面、系统地进行学习。
采取猜题、押题等投机取巧的方式，只能是适得其反。
由于考试题量
三、判断
1.证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。
2.证券投资属于风险投资，风险和收益间呈现出一种正相关关系。
3.基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场纠正，市场永远是错的.
4.投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。
5.技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。
6.证券投资的目的是证券投资净效用最大化。
7.信息的收集、分类、整理和保存是进行证券投资分析的起点。
8.有效市场假设理论是由美国财务家威廉。夏普提出的。
9.基本分析无效，而基于公开资料的技术分析依然有效的市场称为弱式有效市场。
10.基本分析流派和学术分析流派都适合战略规模的投资。
11.一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性越小。
12.如果两种债券的息票利率、面值和收
1.全面系统学习。学员对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。
2.在理解的基础上记忆。应该说，学员在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。一般学员都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的最好前提，尤其是学员通过学习在工作学以致用的前提。
3.抓住要点。在很短的时间内，学员要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内容很多。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是要抓住要点。
一、单项选择
1.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.有价证券 B.股票 C.股票及债券 D.有价证券及其衍生品
2.进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁.
A.决定投资目标和可投资资金的数量
B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D.预测证券价格涨跌的趋势
3.下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁.
A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
B.基本分析是用来解决何时买卖证券的问题
C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
4.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁.
A.历史资料 B.媒
二、多项选择
1.确定证券投资政策包括：▁▁▁▁.
A.确定投资者收益目标 B.投资资金的规模
C.投资对象 D.采取的投资策略和措施 E.采取的投资步骤
2.下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是：▁▁▁▁.
A.基本分析流派认为市场永远是对的 B.技术分析流派只使用市场内的数据
C.心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的
D.学术分析流派所作的判断只具有肯定意义
E.所有的分析流派都是以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即战胜市场
3.目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是：▁▁▁▁.
A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派
D.学术分析流派 E.市场分析流派
4.技术分析流派的主要理论假设是：▁▁▁▁.
A.市场行为包含一切信息 B.股票的价格围绕价值波动
C.市场总是对的 D.价格沿趋势移动
第一章.证券市场基础知识.第一节.证券与证券市场概述.第二节.证券的主要类型.第三节.证券市场运行.第四节.证券投资的收益与风险.
证券从业资格考试《证券投资基础知识》试卷一
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）.
A、书面凭证 B、法律凭证
C、收入凭证 D、资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。
A、交易的对象 B、交易的性质
C、交易的期限 D、交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）.
A、场外交易市场 B、有形市场
C、第三市场 &nbs
2008证券投资基金模拟试题（三）
1.按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可以分为很多类型.下列表述中不属于股利贴现模型的是().
1: A:现值增长模型 [对]
2: B:固定增长模型 [错]
3: C:三阶段股利贴现模型 [错]
4: D:随机股利贴现模型 [错]
2.以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）。
1: A：办事处不得从事经营性活动 [对]
2: B：办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错]
3: C：办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错]
4: D：办事处的法律责任有公司承担 [对]
3.利率期限结构的完全预期理论认为（）。
1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错]
2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对]
3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上