分类: (三区)证券业从业人员资格考试

  • 基金公司证券投资基金培训教材 – 第二章 基金的类型

    基金公司证券投资基金培训教材 – 第二章 基金的类型

    考核知识点

    了解证券投资基金分类的意义,掌握各类基金的基本特征及其区别。

    了解股票基金在投资组合中的作用,掌握股票基金与股票的区别,熟悉股票基金的分类,了解股票基金的投资风险,掌握股票基金的分析方法。

    了解债券基金在投资组合中的作用,掌握债券基金与债券的区别,熟悉债券基金的分类,了解债券基金的投资风险,掌握债券基金的分析方法。

    了解货币市场基金在投资组合中的作用,了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象,了解货币市场基金的投资风险,掌握货币市场基金的分析方法。

    了解混合基金在投资组合中的作用,了解混合基金的类型,了解混合基金的风险。

    了解保本基金的特点,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的类型,了解保本基金的投资风险,掌握保本基金的分析方法。

    掌握ETF的特点、套利原理,了解ETF的类型,了解ETF的风险及其分析方法。

    第一节&nbsp

  • 基金公司证券投资基金培训教材 – 第四章 基金管理人

    基金公司证券投资基金培训教材 – 第四章 基金管理人

    考核知识点

     熟悉基金管理人在基金运作中的作用,熟悉基金管理公司的市场准入规定,了解基金管理公司的业务特点。

    了解基金管理公司治理结构的基本要求,掌握我国对基金管理公司治理结构的主要规定,熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

    了解基金管理公司的投资决策机构,熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。

    了解基金产品管理、定价管理、渠道管理工作。

    掌握基金管理公司内部控制的概念;熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

    第四章 基金管理人

    第一节 基金管理人概述

    一、基金管理人在基金运作中的作用

    在整个基金的运作中,基金管理人实际上处于中心地位,起着核心的作用。只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。与基金募集与管理有关的其他事务性工作,如基

  • 基金公司证券投资基金培训教材 – 第三章 基金的募集、交易与登记

    基金公司证券投资基金培训教材 – 第三章 基金的募集、交易与登记

    考核知识点

    了解封闭式基金的募集程序,熟悉封闭式基金合同生效的条件;掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则,熟悉封闭式基金的交易费用,掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。

    了解开放式基金的募集程序,熟悉开放式基金的基金合同生效的条件;熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式,掌握基金认购份额的计算。

    掌握开放式基金申购、赎回的概念,熟悉开放式基金申购、赎回的时间,掌握开放式基金申购、赎回的原则,掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

    熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法;掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。

    掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念,熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回;掌握上市开放式基金份额转托管的概念。

  • 基金公司证券投资基金培训教材 – 第三章 基金的募集、交易与登记

    基金公司证券投资基金培训教材 – 第三章 基金的募集、交易与登记

    考核知识点

    了解封闭式基金的募集程序,熟悉封闭式基金合同生效的条件;掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则,熟悉封闭式基金的交易费用,掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。

    了解开放式基金的募集程序,熟悉开放式基金的基金合同生效的条件;熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式,掌握基金认购份额的计算。

    掌握开放式基金申购、赎回的概念,熟悉开放式基金申购、赎回的时间,掌握开放式基金申购、赎回的原则,掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

    熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法;掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。

    掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念,熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回;掌握上市开放式基金份额转托管的概念。

  • 基金公司证券投资基金培训教材 – 第二章 基金的类型

    基金公司证券投资基金培训教材 – 第二章 基金的类型

    考核知识点

    了解证券投资基金分类的意义,掌握各类基金的基本特征及其区别。

    了解股票基金在投资组合中的作用,掌握股票基金与股票的区别,熟悉股票基金的分类,了解股票基金的投资风险,掌握股票基金的分析方法。

    了解债券基金在投资组合中的作用,掌握债券基金与债券的区别,熟悉债券基金的分类,了解债券基金的投资风险,掌握债券基金的分析方法。

    了解货币市场基金在投资组合中的作用,了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象,了解货币市场基金的投资风险,掌握货币市场基金的分析方法。

    了解混合基金在投资组合中的作用,了解混合基金的类型,了解混合基金的风险。

    了解保本基金的特点,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的类型,了解保本基金的投资风险,掌握保本基金的分析方法。

    掌握ETF的特点、套利原理,了解ETF的类型,了解ETF的风险及其分析方法。

    第一节&nbsp

  • 基金公司证券投资基金培训教材 – 第一章 证券投资基金概述

    基金公司证券投资基金培训教材 – 第一章 证券投资基金概述

    第一章 证券投资基金概述

    考核知识点

    掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的各类参与主体。

    掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况;掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别;了解基金业在金融体系中的地位与作用。

    第一节 证券投资基金的概念与特点

    一、证券投资基金当事人:

    1、基金份额持有人:基金的出资人

    2、基金管理人:基金产品的募集者和基金的管理者

    3、基金托管人:基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督

    二、证券投资基金市场服务机构 :

    1、基金销售机构

    2、注册登记机构

    3、律师事务所和会计师事务所

    4、基金投资咨询公司与基金评级机构

    三、基金的行政监管

  • 基金公司证券投资基金培训教材 – 第一章 证券投资基金概述

    基金公司证券投资基金培训教材 – 第一章 证券投资基金概述

    第一章 证券投资基金概述

    考核知识点

    掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的各类参与主体。

    掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况;掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别;了解基金业在金融体系中的地位与作用。

    第一节 证券投资基金的概念与特点

    一、证券投资基金当事人:

    1、基金份额持有人:基金的出资人

    2、基金管理人:基金产品的募集者和基金的管理者

    3、基金托管人:基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督

    二、证券投资基金市场服务机构 :

    1、基金销售机构

    2、注册登记机构

    3、律师事务所和会计师事务所

    4、基金投资咨询公司与基金评级机构

    三、基金的行政监管

  • 证券从业资格考试时的注意事项

    证券从业资格考试时的注意事项

    学会放弃

    要学会放弃,太难啃的计算题,就不要让自己在上面耽误太多时间,不值得;如果觉得有时间去做,可以标记它,等回头再去看,这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题为倒扣分,没有把握的就选择放弃;

    题一定要做完,做了不白做

    在考试软件的右上方有时间,注意看着;第一要务是保证所有的题要做完,切记、切记!(都是客观题,即使不会也应把全选完,如果没有做完的话那确实不应该!)

    考试方式

    单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制,可以选择全报。从2004年起,全部为机考,全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行,每科考试60分为合格线。

  • 准备证券从业资格考试的学习复习方法

    准备证券从业资格考试学习的方法

    1.全面系统学习。学员对于参加考试的课程,必须全面系统地学习。对于课程的所有要点,必须全面掌握。很难说什么是重点,什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物,到证券价值的决定、证券投资组合的模型,再到最新的政策法规的等等,都是考试的范围。全面学习并掌握了考试课程,应付考试可以说是游刃有余,胸有成竹。任何投机取巧的方法,猜题、押题的方法,对付这样的考试,只能适得其反。

    2.在理解的基础上记忆。应该说,学员在工作之余进行学习,课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习,记忆量是相当大的。一般学员都会有畏难情绪。其实,这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法,排除了简答题、论述题、填空题等题型,考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容,应付考试就已经有一定的把握了。而且,理解也就是记忆的最好前提,尤其是学员通过学习在工作学以致用的前提。

    3.抓住要点。在很短的时间内,学员要学习大量的课程内容和法律法规,学习任务很重,内容很多。面对繁杂的内容,学习的最佳方式是要抓住要点