基金公司证券投资基金培训教材 – 第五章 基金托管人
考核知识点
熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。
了解基金托管人的机构设置与技术系统。
了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。
了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。
掌握基金会计复核的内容。
了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。
第一节 基金托管人概述
一、基金托管人及基金资产托管业务
1、资产保管
2、资金清算
3、会计复核
4、投资监督
二、基金托管人在基金运作中的作用
基金公司证券投资基金培训教材 – 第九章 基金的信息披露
考核知识点
了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类，了解我国基金信息披露制度体系。
熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。
了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解基金托管协议的主要内容。
熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。
掌握基金信息披露的重大性概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求，了解货币市场基金、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目。
第一节 基金信息披露概述
一、基金信息披露的含义与作用
含义：基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定
基金公司证券投资基金培训教材 – 第八章 基金收益分配与税收
考核知识点
熟悉基金的收益来源，掌握基金净收益、基金经营业绩、损益平准金、期末可供分配基金收益以及未分配基金净收益等概念。
掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。
熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收规定，熟悉针对机构法人、个人投资者的税收规定。
第一节 基金收益
一、基金收益来源
1、投资所得股票股利收入
2、债券利息收入
3、证券买卖差价收入
4、银行存款利息
5、买入返售证券收入以及其他收入
二、与基金收益有关的几个概念
1、基金净收益
2、基金经营业绩
3、损益平准金
4、期末可供分配基金收益
<
基金公司证券投资基金培训教材 – 第八章 基金收益分配与税收
考核知识点
熟悉基金的收益来源，掌握基金净收益、基金经营业绩、损益平准金、期末可供分配基金收益以及未分配基金净收益等概念。
掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。
熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收规定，熟悉针对机构法人、个人投资者的税收规定。
第一节 基金收益
一、基金收益来源
1、投资所得股票股利收入
2、债券利息收入
3、证券买卖差价收入
4、银行存款利息
5、买入返售证券收入以及其他收入
二、与基金收益有关的几个概念
1、基金净收益
2、基金经营业绩
3、损益平准金
4、期末可供分配基金收益
<
基金公司证券投资基金培训教材 – 第七章 基金的估值、费用与会计核算
考核知识点
掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的原则与方法；掌握计算错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。
掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。
掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。
第一节 基金资产估值
一、基金资产估值的概念：
基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
二、基金资产估值的重要性
三、基金资产估值需考虑的因素：
1、估值频率
2、交易价格
3、价格操纵及滥估问题
基金公司证券投资基金培训教材 – 第七章 基金的估值、费用与会计核算
考核知识点
掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的原则与方法；掌握计算错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。
掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。
掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。
第一节 基金资产估值
一、基金资产估值的概念：
基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
二、基金资产估值的重要性
三、基金资产估值需考虑的因素：
1、估值频率
2、交易价格
3、价格操纵及滥估问题
基金公司证券投资基金培训教材 – 第六章 基金的市场营销
考核知识点
了解基金市场营销的特征与意义，掌握基金市场营销的内容；了解基金的销售渠道与促销手段。
了解基金客户服务的方式。
了解有关法规针对基金销售机构的合规控制，熟悉对基金销售行为的规范，熟悉对基金宣传推介活动的规范，掌握对基金销售费用的规范。
第一节 基金营销概述
一、基金市场营销的含义与特征
证券投资基金的市场营销是基金管理公司从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称
特征为：服务性、专业性、持续性
二、基金市场营销的意义
实现基金管理公司经营目标的基本活动。通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模，是基金营销的职责所在
三基金市场营销的内容：
目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理&n
基金公司证券投资基金培训教材 – 第六章 基金的市场营销
考核知识点
了解基金市场营销的特征与意义，掌握基金市场营销的内容；了解基金的销售渠道与促销手段。
了解基金客户服务的方式。
了解有关法规针对基金销售机构的合规控制，熟悉对基金销售行为的规范，熟悉对基金宣传推介活动的规范，掌握对基金销售费用的规范。
第一节 基金营销概述
一、基金市场营销的含义与特征
证券投资基金的市场营销是基金管理公司从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称
特征为：服务性、专业性、持续性
二、基金市场营销的意义
实现基金管理公司经营目标的基本活动。通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模，是基金营销的职责所在
三基金市场营销的内容：
目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理&n
基金公司证券投资基金培训教材 – 第五章基金托管人
考核知识点
熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。
了解基金托管人的机构设置与技术系统。
了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。
了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。
掌握基金会计复核的内容。
了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。
第一节 基金托管人概述
一、基金托管人及基金资产托管业务
1、资产保管
2、资金清算
3、会计复核
4、投资监督
二、基金托管人在基金运作中的作用
&
基金公司证券投资基金培训教材 – 第四章 基金管理人
考核知识点
熟悉基金管理人在基金运作中的作用，熟悉基金管理公司的市场准入规定，了解基金管理公司的业务特点。
了解基金管理公司治理结构的基本要求，掌握我国对基金管理公司治理结构的主要规定，熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
了解基金产品管理、定价管理、渠道管理工作。
掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
第四章 基金管理人
第一节 基金管理人概述
一、基金管理人在基金运作中的作用
在整个基金的运作中，基金管理人实际上处于中心地位，起着核心的作用。只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。与基金募集与管理有关的其他事务性工作，如基