2008年证券业从业资格考试《证券发行与承销》最新试题 – 会员资料
一、 单项选择题
1.公司短期投资的记帐方法采用——。
A.成本法 B.市值法
C.重置法 D.成本与市价孰低法
2.股份有限公司最主要的会计报表是—— 。
A. 资产负债表和现金流量表
B. 资产负债表和利润分配表
C. 资产负债表和损益表
D. 资产负债表和股东权益增减变动表
3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。
A. 10％ B.20％
C. 30％ D.35％
4.资产负债比率的正确计算公式是—— 。
A.（负债总额/资产总额）×100％
B．（资产总额/负债总额）×100％
C.（净资产/负债）×100％
D.（负债/净资产）×100％
5.关于任意公积金，下列说法正确的是—— 。
中国证券从业资格考试证券投资分析试题 – 单项选择专项练习题二
一、单项选择
1．证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.有价证券 B.股票
C.股票及债券 D.有价证券及其衍生品
2．进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。
A.决定投资目标和可投资资金的数量
B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D.预测证券价格涨跌的趋势
3．下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。
A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
B.基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题
C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
中国证券从业资格考试证券投资分析试题 – 单项选择专项练习题三
一、单项选择
1．证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决▁▁▁▁的问题。
A.买卖何种证券 B.投资何种行业
C.何时买卖证券 D.投资何种上市公司
2．组建证券投资组合时，涉及到▁▁▁▁。
A.决定投资目标和可投资资金的数量
B.确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例
C.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
D.投资组合的修正和业绩评估
3．用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？▁▁▁▁。
A.历史资料 B.媒体信息
C.实地访查 D.网上信息
4．证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为▁▁▁▁。
A.无效市场 B.弱式有效市场
C.半强式有效市场 D.强式有效市场
5．“市场永远是对
目的与要求本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、上市公司发行可转换公司债券、债券的发行与承销、外资股的发行、公司收购与资产重组等。
通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策。
第一章 证券经营机构的投资银行业务
熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐人和保荐代表人的资格条件。掌握股票和可转换公司债券保荐人制度。了解国债的承销业务资格、申报材料。了解企业债券的上市推荐业务资格。
掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解股票承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。
了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握主承销
《证券投资分析》教材 – 证券投资分析的主要方法 – 会员资料
第二节 证券投资分析的主要方法
证券投资分析有三个基本要素：信息、步骤和方法，其中证券投资分析
的方法直接决定了证券投资分析的质量。目前，进行证券投资分析所采用的
分析方法主要有两大类：第一类是基本分析，第二类是技术分析。前者主要
是根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出来的分析方法，后者则是
根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法。
一、基本分析法
(一)定义
基本分析又称基本面分析，是指证券投资分析人员根据经济学、金融学、
财务管理学及投资学的基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素如宏观
经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务
状况等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的
投资建议的一种分析方法。
(二)内容
基本分析主要包括以下几个方面的内容：
最新证券从业资格考试《证券投资基金》试题参考答案
参考答案
一、单项选择题
1．A 2．D 3．B 4．A 5．A
6．C 7．C 8．B 9．B 10．B
11．A 12．D 13．A 14．D  
《证券投资分析》教材 – 证券投资的宏观经济分析 – 货币政策对证券市场的影响 – 会员资料
(二)货币政策对证券市场的影响
1.货币政策及其作用
所谓货币政策，是指政府为实现一定的宏观经济目标所制定的关于货币
供应和货币流通组织管理的基本方针和基本准则。
货币政策对经济的调控是总体上和全方位的，货币政策的调控作用突出
表现在以下几点：
(1)通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡。在现代经济
社会中，社会总需求总是表现为具有货币支付能力的总需求。货币政策可通
过调控货币供应量达到对社会总需求和总供给两方面的调节，使经济达到均
衡。当总需求膨胀导致供求失衡时，可通过控制货币量达到对总需求的抑制；
当总需求不足时，可通过增加货币供应量，提高社会总需求，使经济继续发
展。同时，货币供给的增加有利于贷款利率的降低，可减少投资成本，刺激
投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给。
(2)通过调控利率和
基金公司证券投资基金培训教材 – 第十五章 基金绩效衡量
考核知识点
了解基金绩效衡量的目的与意义；
熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素；
熟悉基金净值收益率的几种计算方法；了解基金绩效收益率的衡量；
熟悉风险调整绩效衡量的方法；
了解择时能力衡量的方法；
熟悉绩效贡献的分析方法。
第一节 基金绩效衡量概述
一、基金绩效衡量的目的与意义
二、基金绩效衡量的困难性与需要考虑的因素
1、基金的投资目标
2、基金的风险水平
3、比较基准
4、时期选择
5、基金组合的稳定性
三、绩效衡量问题的不同视角
1、内部衡量与外部衡量
2、实务衡量与理论衡量
3、短期衡量与长期
基金公司证券投资基金培训教材 – 第十五章 基金绩效衡量
考核知识点
了解基金绩效衡量的目的与意义；
熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素；
熟悉基金净值收益率的几种计算方法；了解基金绩效收益率的衡量；
熟悉风险调整绩效衡量的方法；
了解择时能力衡量的方法；
熟悉绩效贡献的分析方法。
第一节 基金绩效衡量概述
一、基金绩效衡量的目的与意义
二、基金绩效衡量的困难性与需要考虑的因素
1、基金的投资目标
2、基金的风险水平
3、比较基准
4、时期选择
5、基金组合的稳定性
三、绩效衡量问题的不同视角
1、内部衡量与外部衡量
2、实务衡量与理论衡量
3、短期衡量与长期
基金公司证券投资基金培训教材 – 第十四章 债券投资组合管理
考核知识点
了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的因素；了解收益率曲线的概念；熟悉几种主要的期限结构理论。
了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的衡量。
了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和各种策略。
第一节债券收益率及收益率曲线
第二节 债券风险的测量
一、风险种类
1、利率风险
2、再投资风险
3、流动性风险
4、经营风险
5、购买力风险
6、汇率风险
7、赎回风险
二、测算债券价格波动性的方法
1、基点价格值
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