分类： （三区）期货业从业人员资格认证考试

期货从业人员资格考试模拟试题五
　　
1、什么是金融期货？它具有哪些功能？

2、简述金融期货的产生背景。

3、影响汇率的因素有哪些？

4、外汇期货交易于外汇远期交易有什么不同？

5、利率期货的主要品种有哪些？

6、简述股票指数期货的作用。

7、期货期权的主要类型有哪些？

8、影响期权价格的因素有哪些？

9、期货交易与期权交易有何异同？

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期货从业人员资格考试模拟试题四答案
　　

1、什么是期货合约？
答：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定将来在某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

2、期货合约标准化的意义是是什么？
答：期货合约的标准化，加之其转让无须背书，便利了期货合约的连续买卖，具有很强的时常流动性，极大的简化了交易过程，降低了交易成本，提高了交易效率。

3、国内期货合约主要包括哪些条款？
答：我国上市的标准化合约具有以下标准化条款：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割等级、交割地点、交易保证金比例、交易手续费、交割方式、交易代码。

4、简述期货合约条款中关于交割等级的一般规定。
答：交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级。一般说，为了保证期货交易顺利进行，许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的标的物的质量等级与期货合约规定的标准交割等级有所差别，

期货从业人员资格考试模拟试题三答案
　　

1、期货交易所的性质和主要职能是什么？
答：期货交易所的性质：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以赢利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。主要职能：提供交易场所、设施及相关服务；制定并实施业务规则；设计合约、安排上市；组织和监督期货交易；监控市场风险；保证合约履行；发布市场信息；监管会员的交易行为；监管指定交割仓库。

2、为什么目前世界期货交易所多采用会员制的组织形式？
答：期货交易所一般可以分为公司制和会员制两种，而公司制期货交易所的权利机构是股东大会以及由此选举产生的董事会。这种组织形式可能导致期货交易所为了片面追求利润而一味刺激交易量，不利于建立完善的期货交易所自律管理机制。会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注册资本。缴纳会员费是取得会员资格的基本条件之一，不是投资行为，不存在投资回报问题。交易所是会员制法人，以全额注册资本对其债务承担有限责任。会员制期货交易所的权利机构是由全体会员组成的

期货从业人员资格考试模拟试题三
　　
1、期货交易所的性质和主要职能是什么？

2、为什么目前世界期货交易所多采用会员制的组织形式？

3、会员制的具体内容是什么？

4、我国期货交易所的会员制构成是什么样的？

5、结算部门的功能作用都有哪些？

6、期货经纪公司的性质和设立条件是什么？

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期货从业人员资格考试模拟试题二答案
　　

1、期货市场具有哪些基本功能？
答：期货市场具有两大基本功能：规避风险和发现价格

2、期货市场是怎样实现规避风险功能的？
答：规避风险的功能，是指生产经营者通过在期货市场上进行套期保值业务、有效的回避、转移或分散现货市场上价格波动的风险。生产经营者通过期货市场规避风险的方式是进行套期保值操作。

3、为什么期货市场能够实现发现价格的功能？
答：发现价格功能是指在期货市场通过公开、公平、公正、高效、竞争的期货交易运行机制形成具有真实性、预期性、连续性和权威性期货价格的过程。期货市场形成的价格之所以能被公众所承认，是因为期货市场是一个有组织的规范化的市场，期货价格是在专门的期货交易所内形成的。 期货交易所汇集了众多的卖方和买方，通过场内出市代表，把自己所掌握的对某种商品的供求关系及其变动趋势的信息集中到交易所内。同时，按期货交易所的规定，所有期货合约买卖都必须在交易所的交易场内通过公开竞价的方式进行，不允许场外交易，这样使得所有买方和卖方都能获得平等的买卖

期货从业人员资格考试模拟试题二

1、期货市场具有哪些基本功能？

2、期货市场是怎样实现规避风险功能的？

3、为什么期货市场能够实现发现价格的功能？

4、期货市场在宏观经济中有哪些作用？

5、期货市场在微观经济中有哪些作用？

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期货从业人员资格考试模拟试题一答案
　　

1、国际期货市场是怎样产生的？
答：现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所（CBOT）。芝加哥交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10%的保证金，作为履约保证。这是具有历史意义的制度创新。促成了真正意义上的期货交易的诞生。随后，在1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，更加促进了投机者的介入，使期货市场流动性加大。1883年成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。到1925年，芝加哥交易所结算公司（BOTCC）成立，现代意义上的期货交易结算出具雏形。

2、什么是期货合约、期货交易、期货市场？
答：期货合约—-是由期货交易所统一制定的、规定将来在某一特定时间和地点交割一定数量和质量的标准化合约。 期货交易—-期货交易是指在期货交易所内集中统一买卖期货合约的交易活动。它的交易对象是标准化的期货合约。它是以现货交易为基础，在现货交易发展的

期货从业人员资格考试模拟试题一

1、国际期货市场是怎样产生的？

2、什么是期货合约、期货交易、期货市场？

3、期货交易与现货交易的联系与区别？

4、期货交易与远期交易的联系与区别？

5、期货交易的基本特征是什么？

6、期货市场和证券市场有什么不同？

7、国际期货市场经历了哪几个发展阶段？

8、国际期货市场的发展趋势有什么特点？

9、我国期货市场是怎样建立的？

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2012年期货从业资格考试《法律法规》预测试题（附答案）

期货法律考试真题

一、单选题
1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处()的罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下
参考答案[]
2.实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。
A.一般结算会员和特别结算会员
B.结算会员和非结算会员 考试大论坛
C.全面结算会员和交易结算会员
D.特别结算会员和交易结算会员
参考答案[]
3.期货业协会的权力机构是()。
A.会员大会
B.理事会
C.期货部
D.理事长
参考答案[]
4.在期货交易所进行期货交易的，应当是()。
A.期货投资者
B.期货交易所会员 采集者退散
C.期货公司
D.结算会员
参考答案[]
5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
参考答案[]
6.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。 考试大论坛
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国证监会
D.财政部
参考答案[]
7.期货投资者保障基金实行( )。
A.全额补偿
B.半额补偿
C.三分之一补偿

57.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )。
A: 认定合同无效
B: 公司承担15万元亏损
C: 甲某承担15万元亏损
D: 甲某承担30万元亏损
参考答案[]
58.下列说法正确的有：( )
A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;
B.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;
C.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;
D. 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。
答案：[]
59.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。
A: 与会员资格相应的会员资格费
B: 与会员资格相应的会员交易席位
C: 应当依法裁定不得转让该会员资格
D: 不得停止该会员交易席位的使用
参考答案[]
60.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：( )
A. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东;
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;
C. 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
答案：[ABCD]

期货从业资格考试期货法律法规全年真题（附答案）

第三次考试
四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)
A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。
根据以上情况，回答下列问题：
161.此时期货公司应该（ ）。
A.允许甲某继续持仓
B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
C.劝说甲某自行平仓
D.对甲某持有的头寸进行强行平仓
162.如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应（ ）。
A.全部由客户承担
B.全部由期货公司承担
C.由期货公司和客户各承担一半
D.由期货公司承担主要赔偿责任
163.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（ ）。
A.全部由客户承担
B.全部由期货公司承担
C.期货公司和客户各承担一半
D.由期货公司承担主要赔偿责任
164.本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由（ ）承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货公司承担后可以向客户追偿
D.客户承担后可以向期货公司追偿
165.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由（ ）承担举证责任。
A.期货公司
B.客户
C.双方各自依据自己的主张承担举证责任
D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配
甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：
166.甲期货公司的净资本是（ ）。
A.4100万元 B.5000万元 C.3900万元 D.4000万元
167.甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。
A.净资本最低限额
B.净资产占客户权益总额的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
168.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，能否通过审核批准？（ ）
A.不能通过
B.能够通过
C.能否通过由证监会视具体情况而定
D.可以通过，但结算范围受到一定的限制