基金销售人员从业资格考试特点以及简介
一、基金销售人员从业资格考试的重要性
中国证券业协会关于发布《证券投资基金投资人权益须知（格式文本）》的通知 中明确要求：
各基金销售机构应依照《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的要求，在基金投资人开户时将统一编制的《证券投资基金投资人权益须知》发放投资人。
《证券投资基金投资人权益须知》中的与大家联系最密切的内容
在须知的最后销售人员需要出示销售人员从业证书：
销售人员姓名：
销售人员从业证书编号：
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基金销售基础考试大纲（2008年）
目的与要求
证券投资基金销售人员要求熟练掌握证券市场基础知识与基本理论，熟练掌握有关证券投资基金的基本理论与运作实务知识，熟悉有关法律法规、自律规则和职业道德规范的基本要求。
证券市场基础知识与基本理论方面的内容包括：股票、债券、金融衍生产品等金融工具的概念、性质、特征及区别；证券市场的产生、发展、结构、运行、及监管架构；证券投资的收益与风险。
证券投资基金的基本理论与运作实务知识方面的内容包括：证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金管理人、基金托管人等基金市场主要参与主体；基金的市场营销、基金的募集、交易与注册登记；基金的信息披露。
法律法规、自律规则和职业道德规范方面的内容包括：证券市场、基金市场监管的意义、原则和目标；《证券法》、《公司法》等证券市场基本法律法规；以《证券投资基金法》为核心的基金的法律法规体系和监管架构。监管部门对基
基金销售从业资格考试模拟试卷及参考答案
一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》?
B?《证券投资基金管理办法》?
C?《证券投资基金管理法》?
2008年度基金销售人员从业考试考点大全.XLS路线地图下载
序号 考点名称 总机位数 电话
1 广东工贸职业技术学院 1920 广州市天河区广州大道北963号
2 广东工贸职业技术学院-西区 400
3 广东技术师范学院（北校区） 800 白云区广园西路183号
4 广东技术师范学院（南校区） 440 海珠区怡乐路71号
5 广东技术师范学院（西校区） 460 广州市天河区龙口西路576号
6 广东科学技术职业学院 2260 广州市天河区科华街351号 020-85297309
7 广东轻工职业技术学院 2948 广州市新港西路152号
8 广东省电子商务技师学院 2824 广州天河大观中路大观街950号 校务办公室电话：020-82374150
9 广东省轻工职业技术学校 1680 广州市新港东路144号
10 广东外语艺术职业学院 1320 广州市天河区瘦狗岭路 463号
11 广东外语艺
基金销售人员从业资格考试参考题库 – 《证券投资基金模拟试题二》附参考答案
一. 单选题
1。在美国，证券投资基金一般被称为：
A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金
答案：A
2。封闭式基金价格的主要决定因素是：
A. 市场供求关系
B. 市场供求关系
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
答案：A
3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管
2008年证券投资基金销售从业人员考试培训考点讲解
2008年证券投资基金销售人员从业考试
考点一：证券的定义
证券是指
A.各类记载并代表
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥
有的特定权益的凭证
考点二：有价证券的定义和特点
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产权或债权的法律凭证。
下列关于有价证券的说法，正确的是
A. 有价格有价值
B. 有价格没有价值
C. 没有价格有价值
D. 没有价格没有价值
考点三：有价证券的分类
证券发行主体：政府证券、金融证券、公司证券
是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券
募集方式：公募证券、私募证券
证券代表的权利性质
2008证券投资基金真题及答案
（一）单选题
1．开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。
A．基金托管人B．基金受托人C．基金管理公司D．证券交易市场
2．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。
A．基金净资产B．基金总资产C．基金投资额D．基金流动资产额E．开放式基金
3．证券投资基金不包括（ ）。
A．封闭式基金B．开放式基金C．创业投资基金D．债券基金E．股票基金
4．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金
5．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金
6．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金
7．第一家证券投资基金诞生于（
基金销售人员从业资格考试参考题库 – 2008证券投资基金模拟试卷及参考答案
?
一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
??
2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系B 债权债务关系C 信托关系D 合伙投资关系
?
3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》?B?《证券投资基金管理办法》?
基金销售人员从业资格考试参考题库 – 证券投资基金模拟试题（1）
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ）。
A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金
2.（ ）年10月8日，中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》。。
A.1997
B.1998
C.2000
D.2001
3. （ ）依基金投资者.基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。
A．封闭式基金 B．开放式基金 C．契约型基金 D．公司型基金
4.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系
2008年证券投资基金销售人员从业考试培训资料PDF文档下载
基金销售基础知识全书结构
第一章 证券市场基础知识
第二章 证券投资基金概述
第三章 基金的类型和分析方法
第四章 基金市场的参与主体
第五章 基金的运作
第六章 基金的市场营销
第七章 基金的募集、交易和登记
第八章 基金的信息披露
第九章 基金法律制度和监督管理
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