基金从业资格认证考试考前练习（单选题）-内部交流试卷
按募集方式分类，有价证券可以分为（ ） 和（ ）
A公募证券、私募证券
B开放式证券、封闭式证券
证券发行市场又称（ ）（ ）
A一级市场、初级市场
B二级市场、次级市场
1790年美国第一个证券交易所在（ ）
A美国费城
B荷兰阿姆斯特丹
1992年，我国上市公司开始发行（ ）向境外投资者发行、募集外币资金，并在我国境内证券交易所上市交易，
A、A股
B、B股
D、E股
1993年，我国企业可以直接到境外发行（ 
基金从业人员证券投资基金销售基础知识考前练习（多选题）-内部交流试卷
有价证券具有（ ）和风险性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流动性
D、风险性
证券市场（ ）的基本功能
A、风险交换
B、资本定价
C、筹资—投资功能
D、资本配置
我国证券证券市场发展简述
A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期（1978-1992年）
B、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年）
C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）
D、第四阶段：发展期（2008-）
证券发行人是指为筹措筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括
A、公司（企业）<
基金从业资格认证证券投资基金销售基础知识考前练习题集 – 判断题 – 内部交流试卷
债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债券债务关系。债券因有固定的票面利率和期限，因此，相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定
我国加入WTO时在证券期货服务业的承诺包括：外国证券机构可以直接从事B股交易
截止2006年12底，上海、深圳证券交易所分别有3家和4家特别会员，并各有46家和19家境外证券经营机构直接从事B股交易。
《中华人民共和国证券投资基金法》简称《证券投资基金法》规定，我国的基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
证券公司又称“证券商”主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。
股票是要式证券。股票应具有《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
股票所载有权利的有效性是
基金销售人员从业资格考试分类练习-第一章证券市场基础知识复习试卷
判断题
1: 公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付。
正确答案：
错
2: 优先股股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。
正确答案：
错
3: 在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大。
正确答案：
错
4: 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。
基金从业人员资格考试考前练习（内部交流试题）
1、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券指（ ）、广义的有价证券包括（ ）、（ ）和（ ）
A资本证券、商品证券、货币证券、资本证券
B商品证券、货币证券、资本证券、资本证券
C货币证券、资本证券、商品证券、资本证券
1题答案A
2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）、（ ）和（ ）
A政府证券、政府机构证券、公司证券
B政府证券、政府机构证券、企业证券
2题答案是A
3、中央政府债券也称（ ）
基金销售人员从业资格考试参考题库 – 《证券投资基金模拟试题三》
1.按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可以分为很多类型.下列表述中不属于股利贴现模型的是().
1: A:现值增长模型 [对]
2: B:固定增长模型 [错]
3: C:三阶段股利贴现模型 [错]
4: D:随机股利贴现模型 [错]
2.以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）。
1: A：办事处不得从事经营性活动 [对]
2: B：办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错]
3: C：办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错]
4: D：办事处的法律责任有公司承担 [对]
3.利率期限结构的完全预期理论认为（）。
1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错]
2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对]
3: 市场对未来利
2008证券投资基金模拟试题（四）
一. 单选题
1。在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________。
A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金
答案：B
2。基金持有人获取收益和承担风险的原则是___________。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
答案：B
3。开放式基金价格的主要决定因素是_____________。
A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值
答案：C
4。下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。
A. 证券投
证券投资基金销售基础知识辅导教材重点掌握内容
关于考试
考试形式：计算机考试
考试时间：120分钟
考试题型：单选70题
多选70题
判断60题(不再倒扣分）
考试用品：身份证、准考证
不允许带计算器
关于复习
全书通读，每章都有考题
不只为了考试，掌握我们行业的基本交流语言
重点掌握：
1.数字化内容—日期、比例、限制、 时间等
2.西化内容—证券史、新产品名词、模型、以外国人名命名的理论
3.法律法规—公司法、证券法、基金法、最新的各种管理规定20%
4.条块内容—多选题
关于教材
全书共九章246页
第一章 证券市场基础知识
第二章 证券投资基金概
基金考试辅导教材书中的一段话的正确与否讨论
P81页
（二） 2，“…股票型基金的份额净值不会由于申购、赎回数量的多少而受到影响。”
以上这句话正确吗？
假定有单笔大宗的资金进行申购或者是类似去年大比例分红（拆分）后如潮水般涌入的新资金，这时候的净值难道不是被稀释了吗？就算是基金经理建仓也是需要一个时间的啊！
换个角度来考虑，资金的申购、赎回背后都是针对股票的买和卖啊
实在是纳闷，还请高手指点一二！
这段话添加几个字也许会更准确：“股票型基金当日的份额净值不会由于申购、赎回数量的多少而受到影响。”
股票型基金的份额净值不会由于申购、赎回数量的多少而受到影响！这段话在书面上理解是对的。你分析的有道理但不会是正确答案。
这句话我认为是正确的，因为申购包括大批的资金申购只会稀释仓位而不会稀释净值，份额净值与持有股票的变动价格有关与申购赎回的数量没有关系，如有大额赎回，只是卖出了股票，剩余仓位的股票该是多少钱仍然是多少钱，没有什么关系的
基金从业人员证券投资基金模拟试卷2008及参考答案
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一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
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2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
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?
3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》