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基金销售人员从业资格考试分类练习-第二章证券投资基金概述复习试卷 – 会员资料

判断题
1: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。

正确答案：
错

2: 基金管理人负责基金的投资操作，本身不参与基金财产的保管。

正确答案：
对

3: 根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

正确答案：
对

4: 保险投资产品是以获得保障为主要目标的理财产品，而基金是以获取投资收益为主要目标的产品

正确答案：
对

基金销售人员从业资格考试分类练习-第一章证券市场基础知识复习试卷 – 会员资料

判断题
1: 公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付。

正确答案：
错

2: 优先股股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。

正确答案：
错

3: 在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大。

正确答案：
错

4: 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。

基金从业资格认证证券投资基金销售基础知识考前练习题集 – 判断题 – 内部交流试卷

债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债券债务关系。债券因有固定的票面利率和期限，因此，相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定

我国加入WTO时在证券期货服务业的承诺包括：外国证券机构可以直接从事B股交易

截止2006年12底，上海、深圳证券交易所分别有3家和4家特别会员，并各有46家和19家境外证券经营机构直接从事B股交易。

《中华人民共和国证券投资基金法》简称《证券投资基金法》规定，我国的基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

证券公司又称“证券商”主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。

股票是要式证券。股票应具有《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

股票所载有

基金从业人员证券投资基金销售基础知识考前练习（多选题）-内部交流试卷

有价证券具有（ ）和风险性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流动性
D、风险性

证券市场（ ）的基本功能
A、风险交换
B、资本定价
C、筹资—投资功能
D、资本配置

我国证券证券市场发展简述
A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期（1978-1992年）
B、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年）
C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）
D、第四阶段：发展期（2008-）

证券发行人是指为筹措筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括
A、公司（企业）<

基金从业资格认证考试考前练习（单选题）-内部交流试卷

按募集方式分类，有价证券可以分为（ ） 和（ ）
A公募证券、私募证券
B开放式证券、封闭式证券

证券发行市场又称（ ）（ ）
A一级市场、初级市场
B二级市场、次级市场

1790年美国第一个证券交易所在（ ）
A美国费城
B荷兰阿姆斯特丹

1992年，我国上市公司开始发行（ ）向境外投资者发行、募集外币资金，并在我国境内证券交易所上市交易，
A、A股
B、B股
D、E股

1993年，我国企业可以直接到境外发行（&nbsp

基金销售从业资格考试模拟试卷及参考答案 – 会员资料

一、单项选择题?

1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?

A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?

B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?

C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?

D?基金管理人内部相互制约的制衡机制

2?证券投资基金反映的经济关系是：

A 所有权关系

B 债权债务关系

C 信托关系

D 合伙投资关系

3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?

A?《证券投资基金管理暂行办法》?

B?《证券投资基金管理办法》?

C?《证券投资

基金从业人员资格考试考前练习（内部交流试题） – 会员资料

1、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券指（ ）、广义的有价证券包括（ ）、（ ）和（ ）
A资本证券、商品证券、货币证券、资本证券
B商品证券、货币证券、资本证券、资本证券
C货币证券、资本证券、商品证券、资本证券

1题答案A
2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）、（ ）和（ ）
A政府证券、政府机构证券、公司证券
B政府证券、政府机构证券、企业证券

2题答案是A
3、中央政府债券也称（

基金销售人员从业资格考试参考题库 – 2008证券投资基金模拟试卷及参考答案 – 会员资料
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一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
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2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系B 债权债务关系C 信托关系D 合伙投资关系
?
3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》?B?《证券投资

基金销售人员从业资格考试参考题库 – 《证券投资基金模拟试题二》附参考答案 – 会员资料

一. 单选题
1。在美国，证券投资基金一般被称为：

A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金

答案：A
2。封闭式基金价格的主要决定因素是：

A. 市场供求关系
B. 市场供求关系
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值

答案：A
3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：

A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

基金从业人员证券投资基金模拟试卷2008及参考答案 – 会员资料
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一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
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2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
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3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办