分类： （三区）基金销售人员从业资格考试

2008基金销售人员资格考试辅导 – PPT下载

职业资格考试的特点

2008考题特征

1、难度较以往提高很大——特别是“基金”这一门
2、时间紧，题量大。
3、试题随机性很大（机考原因）
4、计算题比例相对较小，180题中1-10个，对计算要求有限，主要是定性。（但基金科目中比较多）
5、个别题目会转弯
6、通读教材、并结合辅导书。需要真正理解才能通过。
7、建议做一些练习题（比如考试辅导书、上财辅导书）

考试注意要点

等各种辅导内容

基金销售从业资格考试培训课件 — 证券投资基金销售基础知识考试重点提炼 — Word DOC电子书下载

目录

风险提示： 1
第一章 证券市场基础知识 4
第一节 证券与证券市场概述 4
一、证券概述 4
二、证券市场概述 5
三、证券市场的结构 5
四、证券市场的发展 5
五 我国证券市场的发展 6
六 证券市场参与者 6
第二节 证券的主要类型 7
一 股票 7
二 债券 8
三 金融衍生工具 8
第三节 证券市场运行 9
一 证券发行市场的运行 9
二 证券交易市场 10
第四节 证券投资的收益与风险 10
第二章 证券投资基金概述 10
第一节 基金的概念和特

基金销售人员从业资格考试分类练习 – 第一章证券市场基础知识复习试卷

判断题
1: 美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。
对 错

2: 证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
对 错

3: 1992年10月，国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着全国证券市场进入统一监督管理的专门机构产生。
对 错

4: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。
对 错

5: 股票应当由董事长签名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。
对 错

6: 证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生

基金销售人员从业资格考试分类练习 – 第三章基金类型和分析方法复习试卷

31: 平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点的是（）

A:将资金分散投资于股票和债券
B:取得现金收益
C:资本的长期增值
D:将资金分散投资于股票
考生答案：
正确答案：
A

32: 根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。

A:对冲基金
B:套利基金
C:指数基金
D:国际基金
考生答案：
正确答案：
D

33: 一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。

A:流动性强，风险相对较小
B:流动性强，风险相对较大
C:流动性差，风险相对较小
&nbs

基金销售人员从业资格考试分类练习 – 第四章基金市场的参与主体复习试卷

7: 成为基金管理人的重要条件之一就是具备安全高效的清算能力。

对 错
考生答案：
正确答案：
错

8: 基金管理公司不需要报经证监会审批则可直接向合规境外机构投资者提供咨询服务。

对 错
考生答案：
正确答案：
对

23: 基金管理人、代销机构对基金份额持有人的开户与销售业务资料等的保存期不少于（）年。

A:10
B:12
C:15
D:20
考生答案：
正确答案：
C

24: 以下不属于基金托管人职责的是（）。

A:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

基金销售人员从业资格考试分类练习 – 第五章基金的运作复习试卷

22: 《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。

A:所得税
B:营业税
C:印花税
D:增值税
考生答案：
正确答案：
B

23: 证券买卖差在交易实现的（）就可以确认

A:当日
B:当时
C:收盘后
D:次日
考生答案：
正确答案：
B

24: 假设投资者在2005年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么收益率将会从（）起开始计算。

A:4月15日
B:4月16日
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基金销售人员从业资格考试分类练习 – 第六章基金的市场营销复习试卷

33: 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是
A:投资顾问
B:直销
C:退休金计划
D:机构销售
考生答案：
正确答案：
A

34: 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者收购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的
A:3%
B:4%
C:5%
D:6%
考生答案：
正确答案：
C

35: ()的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品

A:渠道
B:促销
C:代销
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基金销售资格考试基础知识精华版

第一章 证券市场基础知识
有价证券分类 广义：商品/货币/资本
狭义：资本 按发行主体：政府/政府机构/公司
按是否在证交所挂牌上市：上市/非上市
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2008基金销售人员资格考试辅导 – PPT文档下载

基金销售人员考试方式为全国统考，闭卷、计算机考试。——第一次考试

本次考试科目为：证券投资基金销售基础知识

包含内容：证券市场基础知识、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。 （包括10分钟照相时间）

考试时间——全国性考试在9月中旬，

另外证券从业人员资格考试如

考点提炼 — 证券投资基金题例和基础知识的要点 — PDF文档下载

证券投资基金题例
单选题 ：
1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场
【双受托人制，受托职责由基金管理人和托管人分担】
2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。
A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额
【基金法69条：清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。（减去基金的负债) 】
3、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
A、股票基金 B、货币市场基金 C、债券基金 D、指数基金
4、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金
5、根据证券投资风险与收益划分的证券投资基金不包括（ ）。