分类： （三区）基金销售人员从业资格考试

基金销售人员从业资格考试分类练习-第二章证券投资基金概述复习试卷 – 会员资料

判断题
1: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。

正确答案：
错

2: 基金管理人负责基金的投资操作，本身不参与基金财产的保管。

正确答案：
对

3: 根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

正确答案：
对

4: 保险投资产品是以获得保障为主要目标的理财产品，而基金是以获取投资收益为主要目标的产品

正确答案：
对

基金销售人员从业资格考试分类练习-第一章证券市场基础知识复习试卷 – 会员资料

判断题
1: 公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付。

正确答案：
错

2: 优先股股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。

正确答案：
错

3: 在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大。

正确答案：
错

4: 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。

基金从业资格认证证券投资基金销售基础知识考前练习题集 – 判断题 – 内部交流试卷

债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债券债务关系。债券因有固定的票面利率和期限，因此，相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定

我国加入WTO时在证券期货服务业的承诺包括：外国证券机构可以直接从事B股交易

截止2006年12底，上海、深圳证券交易所分别有3家和4家特别会员，并各有46家和19家境外证券经营机构直接从事B股交易。

《中华人民共和国证券投资基金法》简称《证券投资基金法》规定，我国的基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

证券公司又称“证券商”主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。

股票是要式证券。股票应具有《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

股票所载有

基金从业人员证券投资基金销售基础知识考前练习（多选题）-内部交流试卷

有价证券具有（ ）和风险性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流动性
D、风险性

证券市场（ ）的基本功能
A、风险交换
B、资本定价
C、筹资—投资功能
D、资本配置

我国证券证券市场发展简述
A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期（1978-1992年）
B、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年）
C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）
D、第四阶段：发展期（2008-）

证券发行人是指为筹措筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括
A、公司（企业）<

基金从业资格认证考试考前练习（单选题）-内部交流试卷

按募集方式分类，有价证券可以分为（ ） 和（ ）
A公募证券、私募证券
B开放式证券、封闭式证券

证券发行市场又称（ ）（ ）
A一级市场、初级市场
B二级市场、次级市场

1790年美国第一个证券交易所在（ ）
A美国费城
B荷兰阿姆斯特丹

1992年，我国上市公司开始发行（ ）向境外投资者发行、募集外币资金，并在我国境内证券交易所上市交易，
A、A股
B、B股
D、E股

1993年，我国企业可以直接到境外发行（&nbsp

基金销售从业资格考试模拟试卷及参考答案 – 会员资料

一、单项选择题?

1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?

A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?

B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?

C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?

D?基金管理人内部相互制约的制衡机制

2?证券投资基金反映的经济关系是：

A 所有权关系

B 债权债务关系

C 信托关系

D 合伙投资关系

3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?

A?《证券投资基金管理暂行办法》?

B?《证券投资基金管理办法》?

C?《证券投资

基金从业人员资格考试考前练习（内部交流试题） – 会员资料

1、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券指（ ）、广义的有价证券包括（ ）、（ ）和（ ）
A资本证券、商品证券、货币证券、资本证券
B商品证券、货币证券、资本证券、资本证券
C货币证券、资本证券、商品证券、资本证券

1题答案A
2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）、（ ）和（ ）
A政府证券、政府机构证券、公司证券
B政府证券、政府机构证券、企业证券

2题答案是A
3、中央政府债券也称（

基金销售人员从业资格考试参考题库 – 2008证券投资基金模拟试卷及参考答案 – 会员资料
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一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
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2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系B 债权债务关系C 信托关系D 合伙投资关系
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3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》?B?《证券投资

基金销售人员从业资格考试参考题库 – 《证券投资基金模拟试题二》附参考答案 – 会员资料

一. 单选题
1。在美国，证券投资基金一般被称为：

A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金

答案：A
2。封闭式基金价格的主要决定因素是：

A. 市场供求关系
B. 市场供求关系
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值

答案：A
3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：

A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

基金从业人员证券投资基金模拟试卷2008及参考答案 – 会员资料
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一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
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2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
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3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办

基金销售人员从业资格考试参考题库 – 证券投资基金模拟试题参考答案（1）

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ）。
A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金
2.（ ）年10月8日，中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》。。
A.1997
B.1998
C.2000
D.2001
3. （ ）依基金投资者.基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。
A．封闭式基金 B．开放式基金　　C．契约型基金 D．公司型基金
4.下列关于简单收益率与时间加权收

基金销售人员从业资格考试参考题库 – 证券市场基础知识模拟题参考答案（1） – 会员资料

一．单项选择题
1. 商业汇票是一种____________。
A 商品证券 B 凭证证券
C 资本证券 D 货币证券
2. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有____________的凭证。
A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权
C 收益权或处分权 D 使用权或转让权
3. ______________是资金融通的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系的总和。
A 金融市场 B 不动产市场
C 商品市场 D 期货期权市场
4. ______________是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易所。
A 北平证券交易所 B 上海股份公所
C 上海

《2008年代理基金业务培训网上考试》

考试内容：《2008年代理基金业务网络课件》所培训的内容以及代理基金业务制度、办法及产品知识。

2008证券投资基金真题及答案

（一）单选题
1．开放式基金是通过投资者向（　　 ）申购和赎回实现流通的。
A．基金托管人B．基金受托人C．基金管理公司D．证券交易市场
2．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（　　 ）按投资者出资比例分配。
A．基金净资产B．基金总资产C．基金投资额D．基金流动资产额E．开放式基金
3．证券投资基金不包括（　　 ）。
A．封闭式基金B．开放式基金C．创业投资基金D．债券基金E．股票基金
4．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（　　 ）。
A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金
5．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（　　 ）。
A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金
6．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（　　 ）。
A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金
7．第一家证券投资基金诞生于（　　

基金销售人员从业资格考试综合练习 – 基金销售人员资格考试综合复习试卷

判断题

1: 美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。

错

2: 《证券法》是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。

对

3: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。

错

4: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。

错

5: 与基金相比，保险投资产品在获得保险保障的同时也在一定程度上失去了投资的灵活性

对

6: 集合计划主要分为限定型产品、非限定型产品和信托产品。

错

7: 信托计划在信托期限届满之前一般不得赎回，但可以依法转让，流动性较差

对

基金销售人员从业资格考试综合练习 – 基金销售人员资格考试综合复习试卷

判断题

1: 美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。

错

2: 《证券法》是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。

对

3: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。

错

4: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。

错

5: 与基金相比，保险投资产品在获得保险保障的同时也在一定程度上失去了投资的灵活性

对

6: 集合计划主要分为限定型产品、非限定型产品和信托产品。

错

7: 信托计划在信托期限届满之前一般不得赎回，但可以依法转让，流动性较差

对

证券投资基金模拟试卷及参考答案 – 会员查看
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一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
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2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
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3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》?

证券投资基金模拟试卷及参考答案
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一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
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2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
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3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》?
B?《证券投资

基金销售从业资格考试9月27日开放成绩查询了，中国证券业协会首页即有查询链接。也可用如下地址在浏览器里直接打开：“http://www.sac.net.cn/newcn/home/exam_history.jsp?id=基金销售基础考试成绩查询”

基金销售人员从业资格考试分类练习-第二章证券投资基金概述复习试卷

判断题
1: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。

正确答案：
错

2: 基金管理人负责基金的投资操作，本身不参与基金财产的保管。

正确答案：
对

3: 根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

正确答案：
对

4: 保险投资产品是以获得保障为主要目标的理财产品，而基金是以获取投资收益为主要目标的产品

正确答案：
对
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