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分类： （三区）基金销售人员从业资格考试题库

  • 基金销售人员从业资格考试第四章基金市场的参与主体复习试卷

    基金销售人员从业资格考试第四章基金市场的参与主体复习试卷

    判断题

    8:基金管理公司不需要报经证监会审批则可直接向合规境外机构投资者提供咨询服务。

    对

    10:基金托管人是基金持有人权益的代表，对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。

    对

    11:我国的基金托管人由取得基金托管资格的商业银行及保险公司担任。

    错

    12:基金托管人对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。

    对

    13:基金管理人、代销机构保存基金份额持有人的开户资料和销售业务资料的保存期不得少于10年。

    错

    单选题

    21:基金管理公司最基本的业务是（B）。

    A:基金募集与销售
    B:投资管理
    C:受托资产管理业务
    D:基金运营

    22:中国证券业协会的权利机构是（B）。

    A:理事会
    B:会员大会
    C:股东大会
    D:董事会

    23:基金管理人、代销机构对基金份额持有人的开户与销售业务资料等的保存期不少于（C）年。

    A:10
    B:12
    C:15
    D:20

    24:以下不属于基金托管人职责的是（D）。

    A:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    B:办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
    C:按照规定召集基金份额持有人大会
    D:进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

    25:以下哪一项不属于基金管理人的职责（C）。

    A:基金营销
    B:基金注册登记
    C:资产保管
    D:基金估值

    26:代表基金份额（B）比例以上的基金份额持有人有权召集基金份额持有人大会。

    A:5％
    B:10％
    C:15％
    D:20％

    27:（C）是基金一切活动的中心。

    A:基金管理人
    B:基金托管人
    C:基金份额持有人
    D:基金代销机构

  • 基金销售人员从业资格考试第三章基金类型和分析方法复习试卷

    基金销售人员从业资格考试第三章基金类型和分析方法复习试卷

    判断题

    6:混合型基金的风险收益水平介于债券型基金和股票型基金之间。

    对

    7:主动投资的总交易成本将高于被动投资。

    对

    8:基金的费用率越低，说明基金运作成本越低，运作效率越高。

    对

    9:一般来说，基金净值增长率波动性越大，基金风险就越高。一般用标准差来衡量基金的波动程度。

    对

    10:货币型基金不会有本金损失，也就没有任何投资风险。

    错

    11:封闭式基金的交易与股票交易类似，要缴纳印花税和过户费。

    错

    12:股票投资的积极管理战略的哲学基础是人能够战胜市场。

    对

    13:基金适当交叉持股可以节约公司研究成本，提高基金经理选股效率，但同时也增加了基金风险。

    对

    23:（C）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

    A:操作风险
    B:系统性风险
    C:非系统性风险
    D:管理运作风险

    24:封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（C）时，该基金不能成立。

    A:６０％
    B:７０％
    C:８０％
    D:９０％

    25:封闭式基金价格的主要决定因素是（B）。

    A:基金单位净值
    B:市场供求关系
    C:基金单位面值
    D:市场存款利率

    26:开放式基金价格的主要决定因素是（C）。

    A:市场供求关系
    B:市场存款利率
    C:基金单位净值
    D:基金单位面值

  • 基金销售人员从业资格考试第二章证券投资基金概述复习试卷

    基金销售人员从业资格考试第二章证券投资基金概述复习试卷

    判断题

    9: 信托的认购起点一般较低，无投资门槛。
    正确答案：错
    10: 基金的投资运作包括基金管理公司内部的投资管理、交易管理、绩效评估以及风险控制部分
    正确答案：对
    11: 基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
    正确答案：对
    15: 在我国，银行是基金托管人
    正确答案：错
    16: 封闭式基金、上市开放式基金和交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
    正确答案：对
    17: 为基金提供相关服务已成为商业银行重要的中间业务之一，基金业务收入占银行中间业务收入的比重已由2001年不足3%上升到2007年底的20%以上。
    正确答案：对
    18: 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管。
    正确答案：对
    19: 基金是一种间接投资工具，主要投向实业领域
    正确答案：错
    20: 基金投资者是基金财产的所有者，基金投资收益全部归基金投资者所有。
    正确答案：错
    单选题
    21: 下面哪一项是错误的？
    A:股票价格波动性大，是一种高风险、高收益的投资品种
    B:债券可以给投资者较为确定的利息收入，波动性较小，是一种低风险、低收益的投资品种
    C:基金通过在股票、债券等资产之间进行配置和分散投资，呈现出风险相对适中、收益相对稳健的特征
    D:基金和股票的风险收益特征相同
    正确答案： D
    22: 下面关于基金与银行理财产品的比较，哪一项是错误的？
    A:从投资范围来看，银行理财产品的投资领域更为宽广
    B:银行理财产品的流动性相对较好
    C:银行理财产品的投资门槛通常较高
    D:银行理财产品信息披露程度一般不如基金
    正确答案： B