2010年基金销售人员从业资质考试题库
2010基金销售人员从业资格考试分类练习，共分9章。题型：判断题、单选题、多选题。
判断题
1: 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2个工作日内披露临时报告，这体现了基金信息披露的及时性原则。
2: 基金管理人在基金招募说明书封面的显著位置可以提示“本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%”。
3: 当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即于次日对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。
4: 基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件，投资者缴纳基金份额认购款时，即表明对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
5: 基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应该将所有对投资
2010基金销售人员从业资格考试分类练习（九章）
包含2010基金销售人员从业资格考试如下共九章：
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第一章证券市场基础知识复习试卷
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第二章证券投资基金概述复习试卷
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第三章基金类型和分析方法复习试卷
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第四章基金市
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第五章基金的运作复习试卷
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第六章基金的市场营销复习试卷
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第七章基金的募集、交易与登记复习试卷
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第八章基金的信息披露
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第九章基金法律制度与分
基金销售人员从业考试培训教材（PPT幻灯片版本）
基金销售人员从业考试培训教材（PPT幻灯片版本），包含PPT幻灯片355页，大量的基金销售人员从业考试知识点讲解、图表分析等。
六、QDII基金
QDII基金的介绍。
监管层于2007年7月5日推出了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，并在放缓国内基金产品审批的同时，加速审批基金公司QDII资格和产品发行，以鼓励基金公司“走出去”、分流国内市场充裕的流动性和满足投资者的多样化投资需求。
截至2007年底，共有12家基金公司获得QDII资格，5只QDII基金进入运作期。
QDII基金的作用
QDII基金的作用在于分散单一国家市场特有的风险，即投资者可以通过QDII基金的投资，有效地分散一个特定国家市场自身特有的风险，从而达到整个投资组合分散化和全球资产配置的目的。
当然，实际的分散效果还需要详细分析各基金具体的投资区域和投资特点。
QDII基金的风险
汇率风险。
QDII基金管理者海外市
2009年基金销售从业资格考试模拟试题汇编.pdf下载
2009年基金销售从业考试试题判断题部分汇总下载 – DOC文档下载
31、期权的时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格加上该期权内在价值的那部分价值。
正确答案：错
32、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
正确答案：对
33、基金管理公司的督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经全体董事同意。
正确答案：错
34、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管。
正确答案：对
35、有别于有形产品营销，基金市场营销的特点主要体现在：服务性、针对性和持续性。
正确答案：错
36、主动投资的总交易成本将高于被动投资。
正确答案：对
37、LOF型基金具有场内与场外两个交易市场，它是我国对基金的一种本土化创新。
正确答案：对
38、封闭式基金的交易与股票交易类似，要缴纳印花税和过户费。
正确答案：错
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8、对于基金管理费，以下说法正确的是（ ）
A、大部分基金按1.5%计取
B、债券基金的管理费率一般低于1%
C、货币型基金的管理费率为0.33%
D、货币型基金的管理费率为0.75%
正确答案：ABC
9、基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（ ）
A、建立严密的研究工作业务流程，形成可续、有效的研究方法
B、建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C、建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D、建立研究报告质量评价体系
正确答案：ABCD
10、基金监管的目标是（ ）
A、保护投资者的合法权益
B、保护市场的公平、效率和透明
C、防范和降低
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5、20世纪90年代影响世界经济稳定发展的最重要因素是( )。
A、金融创新
B、金融深化
C、金融发展
D、金融风险
正确答案：D
6、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在( )个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
A、3
B、5
C、6
D、7
正确答案：A
7、股票交易实际是对( )的转让买卖。
A、未来投资权
B、未来决策权
C、未来收益权
D、未来参与权
正确答案：C
8、关于证券投资基金营销的特殊性，下列说法正确的是：
A、有形性
B、专业性
C、多样
基金管理有限公司2009年证券投资基金销售人员从业考试考前辅导 – PPT下载
考前辅导
2009.3
四、各章节的重点内容和考试知识点预测
第一章 证券市场基础知识
该章内容浓缩的概念内容较多
应明确有关证券、证券市场、市场参与者、各类证券的概念
有关概念的分类、特征、层次结构、发展历史、收益风险等，易出多选题
《第一章 证券市场基础知识》知识点1
第一节
证券的定义
有价证券分类
证券市场的特征
证券市场的概念
证券市场的特征
证券市场的基本功能
证券市场的品种
证券市场的发展历史
证券市场的参与者
第二节
股票的定义、性质、特征和分类
股票的价格和价值
股东权利和义务
债券的概念、特征
债券和股票的比较
衍生工具的概念、特征、功能
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第一章 证券市场基础知识
证券：是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
有价证券的分类
狭义的有价证券指资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是指证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，商品证券包括提货单、运货单、仓库栈单。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括商业证券和银行证券两类。商业证券主要是商业汇票和商业本票；银行证券主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券的持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。
按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
按募集方式分类，有价证券可以分为上市证券和非上市证券。
按证券所代表的权力性质分类，有
基金销售人员从业资格考试分类练习 – 第二章证券投资基金概述复习试卷
判断题
1: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。
正确答案：错
2: 基金管理人负责基金的投资操作，本身不参与基金财产的保管。
正确答案：对
3: 根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
正确答案：对
4: 保险投资产品是以获得保障为主要目标的理财产品，而基金是以获取投资收益为主要目标的产品
正确答案：对
5: 与基金相比，保险投资产品在获得保险保障的同时也在一定程度上失去了投资的灵活性
正确答案：对
6: 银行理财产品对信息披露的频率、内容和格式都有严格规定，如同基金
正确答案：错
7: 集合计划主要分为限定型产品、非限定型产品和信托产品。
正确答案：错
8: 信托计划在信托期限届满之前一般不得赎回，但可以依法转让，流动性较差
正确答案： 对
9: 信托的认