分类： （三区）基金从业人员资格证书考试

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第九章基金法律制度与监督管理复习试卷
判断题
1: 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
正确答案：
2: 封闭式基金的管理人应当至少每周公告一次所管理基金的资产净值和份额净值。
正确答案：
3: 基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性的原则。
正确答案： 对
4: 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。
正确答案：
5: 中国证监会有权根据《销售人员执业守则》，对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。
正确答案：
6: 基金销售人员应当自觉避免个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，确保所在机构的利益优先。
正确答案：
7: 基金产品的风险应当至少包括无风险、低风险、中风险、高风险

第八章基金的信息披露复习试卷
1: 封闭式基金的资产净值应该至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。
正确答案：
2: 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
正确答案： 对
3: 更换会计师事务所和经办注册会计师只需经过一定的程序，不必报中国证监会备案。
正确答案：
4: 开放式基金应规定每周至少两天为基金开放日，每个开放日后一天公告开放日单位基金资产净值和单位基金累计净值。
正确答案： 错
5: 基金信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
正确答案：
6: 证券交易所依法对基金信息披露活动进行监督管理。
正确答案：
7: 证券交易所依法对基金信息披露活动进行自律管理。
正确答案：
8: 基

第七章基金的募集、交易与登记练习

单选题
1: 基金持有人办理基金份额在不同销售机构的转托管手续时，转托管在（）进行申报。
A:转入方；
B:转出方；
C:基金管理人；
D:注册登记机构

正确答案：
2: 基金注册登记机构受理的基金帐户或基金份额的冻结与解冻是：
A:监管部门下达通知的冻结与解冻业务
B:国家有权机关依法要求的基金帐户或基金份额的冻结与解冻业务
C:托管人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务
D:管理人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务

正确答案：
3: 当基金连续（）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
A:2
B:3
C:4
D:5

正确答案： A
4: 投资者在办理开放式

第六章基金的市场营销复习试卷
判断题
1: 基金市场营销过程的管理主要是通过营销计划的实施来完成的。
正确答案：错
2: 渠道分销能使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
正确答案：
3: 相比直销渠道，代销渠道对客户的控制力较弱，但有广泛的客户基础。
正确答案：对
4: 代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本，但商业对手对渠道的竞争提高了代销成本。
正确答案：
5: 与传统的基金申购方式相比，基金定投能免去繁杂的申购手续，且具备风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。
正确答案：对
6: 折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过因特网的平台，使客户可以以折扣佣金买卖基金。
正确答案：
7: 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于投资顾问渠道，包括券商、银行和保险公司等。
正确答案：

第五章基金的运作练习

单选题
1: 随着新会计准则的实施，基金未实现估值增减（减值）作为公允价值变动损益计入当期损益，在会计上成为（）的。
A:不可分配
B:可分配
C:不可增值
D:可增值

正确答案：
2: 对企业投资者从及基金分配中获得的收入，暂不征收（）
A:营业税
B:企业所得税
C:印花税
D:增值税

正确答案： B
3: 下列关于基金税收的说法正确的是（）
A:基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
B:基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收25%的企业所得税
C:基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税
D:基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的企业所得税

正确答案：

第四章基金市场的参与主体练习

单选题
1: 中国证券业协会的权利机构是（）。
A:理事会
B:会员大会
C:股东大会
D:董事会

正确答案：
2: 以下不属于基金托管人职责的是（）。
A:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B:办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
C:按照规定召集基金份额持有人大会
D:进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

正确答案：
3: 基金管理人、代销机构对基金份额持有人的开户与销售业务资料等的保存期不少于（）年。
A:10
B:12
C:15
D:20

正确答案：
4: 基金管理公司最基本的业务是（）。<

第三章基金类型和分析方法练习

单选题
1: 开放式基金价格的主要决定因素是（）。
A:市场供求关系
B:市场存款利率
C:基金单位净值
D:基金单位面值

正确答案：
2: 封闭式基金价格的主要决定因素是（）。
A:基金单位净值
B:市场供求关系
C:基金单位面值
D:市场存款利率

正确答案：
3: 债券收益与市场利率的关系是（）。
A:同方向
B:无关
C:反方向
D:无确定关系

正确答案： A
4: 主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。
A:股票基金
B:债券基金
C:混合基金
D:货币市场基金<

第二章证券投资基金概述复习试卷
判断题
1: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。
正确答案：
2: 基金管理人负责基金的投资操作，本身不参与基金财产的保管。
正确答案：对
3: 根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
正确答案：
4: 保险投资产品是以获得保障为主要目标的理财产品，而基金是以获取投资收益为主要目标的产品
正确答案：
5: 与基金相比，保险投资产品在获得保险保障的同时也在一定程度上失去了投资的灵活性
正确答案：
6: 银行理财产品对信息披露的频率、内容和格式都有严格规定，如同基金
正确答案：
7: 集合计划主要分为限定型产品、非限定型产品和信托产品。
正确答案：
8: 信托计划在信托期限届满之前一般不得赎回，但可以依法转让，流动性较差
正确答案： 对