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基层机构负责人任职资格考试-内控合规专业补充题库

基层机构负责人任职资格考试
内控合规专业补充题库

《基层网点负责人内控管理纲要（修订稿）》考试内容

第一部分 单项选择题

下列各题只有一个正确答案：
1．《基层网点负责人内控管理纲要（修订稿）》所称基层网点负责人包括（ ）。
A．网点支行行长、副行长，分理处（含经营管理支行营业室）主任、副主任，储蓄所主任，营业经理
B．网点支行行长、副行长，分理处（含经营管理支行营业室）主任、副主任，储蓄所主任
C．网点支行行长、副行长，分理处（含经营管理支行营业室）主任、副主任，现金中心主任、副主任，储蓄所主任
答案：C
出处：《基层网点负责人内控管理纲要（修订稿）》
2．《基层网点负责人内控管理纲要（修订稿）》规定，各经营管理支行（ ）对所辖基层网点负责人执行 “纲要”情况进行一次检查，通报检查情况，抄送分行备案。
A．每半年 B．每年
答案：A
出处：《基层网点负责人内控管理纲要（修订稿）》
3．《基层网点负责人内控管理纲要（修订稿）》规定，分行每年对各支行贯彻落实“纲要”情况进行抽查或评价，并（ ）。
A．将结果通知支行 B．在分行通报
答案：B
出处：《基层网点负责人内控管理纲要（修订稿）》
4．《基层网点负责人内控管理纲要（修订稿）》要求，网点支行行长、分理处主任、现金中心主任、储蓄所主任每日营业前后要督促检查日常安全情况，（ ）及时开、关电视监控和夜间防入侵报警设备，并作好详细记录。
A．明确专人负责 B．负责
答案：A
出处：《基层网点负责人内控管理纲要（修订稿）》
5．《基层网点负责人内控管理纲要（修订稿）》要求，网点支行行长、分理处主任、现金中心主任、储蓄所主任（ ）应组织员工进行一次防抢、防盗、防爆、防火等内容的预案演练，提示员工熟练掌握处置紧急情况的操作。
A．每半年 B．每季 C．每月
答案：B

基层机构负责人任职资格考试-内控合规专业题库

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第一部分 单项选择题

下列各题只有一个正确答案：
1．《基层网点负责人内控管理纲要》要求，网点支行行长、分理处主任、现金中心主任每日应检查（ ）
A．检查监控设施录像回放检查记录、守库值班记录。
B．进行监控设施录像回放检查、守库值班记录。
答案：A
出处：《基层网点负责人内控管理纲要》
2．《基层网点负责人内控管理纲要》要求，网点支行行长、分理处主任、现金中心主任（ ）应组织员工进行一次安全防范紧急情况处置预案的演练，提示员工熟练掌握处置紧急情况的操作。
A．每半年 B．每季 C．每月
答案：B
出处：《基层网点负责人内控管理纲要》
3．《基层网点负责人内控管理纲要》规定，现金中心主任每月应至少不定期查库（ ）。
A．一次 B．两次 C．三次
答案：B
出处：《基层网点负责人内控管理纲要》
4．根据《基层网点负责人内控管理纲要》，网点支行行长、分理处主任、现金中心主任（ ）应组织一次全面安全检查。
A．每月 B．每季 C．每半年
答案：B
出处：《基层网点负责人内控管理纲要》
5．根据《基层网点负责人内控管理纲要》，网点支行副行长、分理处副主任、现金中心副主任每日应认真履行（ ）职责，按制度规定合理安排重要岗位（含岗位分离）缺岗的人员补岗工作。
A．授权 B．检查 C．查岗
答案：A
出处：《基层网点负责人内控管理纲要》
6．根据《基层网点负责人内控管理纲要》，网点支行副行长、分理处副主任、现金中心副主任（ ）应对所辖网点即将到期轮换的重要岗位人员名单进行一次核对，按规定程序实施轮换。
A．每月 B．每季 C．每半年
答案：B
出处：《基层网点负责人内控管理纲要》

基层机构负责人任职资格考试-会计结算业务题库

单选题
1．管辖行每年对所辖基层机构负责人的强制休假时间不得少于（C）个工作日。
A、3 B、4 C、5 D、7
2．基层机构负责人在同一岗位连续任职时间原则上不得超过（C）。
A、一年 B、二年 C、三年 D、五年
3．参加同城票据交换的行处必须是( B )批准并核发交换网号的银行营业机构。
A、商业银行总行 B、当地人民银行
C、当地银监局 D、人民银行总行
4.跨行支付系统发报行、接收行每日打印差错清单，必须在( C )个工作日内查清差错原因，分别不同情况进行处理。
A、1 B、3 C、5 D、7
5. 本年度发现上年度错帐，应( C )。
A、应填制同方向红、蓝字冲正凭证办理冲正。
B、应填制借、贷红字凭证将原错误金额全数冲销，再填制借、贷方蓝字凭证补记入帐。
Ｃ、应填制蓝字反方向凭证冲正，不得更改决算表。
D、由原经办柜员使用反交易处理。
6.法人账户透支的核算应比照什么业务的透支核算模式办理 ( B )
A、理财金卡 B、银行卡 C、灵通卡
7.发放抵押、质押贷款的，应坚持的原则 ( C )
A、专人专箱保管 B、券证分管 C、证（物）账分管
8.个人住房贷款的单笔呆坏帐金额在（ C ），需报总行审批。
A、5万元以下 B、10万元以上
C、5万元以上 D、1万元以上

基层机构负责人任职资格考试-个人金融业务题库

一、单选题
1、以下哪种操作形成的账户为现钞账户（ ）
A、境外汇入款转存 B、票据托收托回款项转存 C、旅行支票兑付款转存 D、其他省市外汇汇入款转存，汇出方为现钞户
试题难度：一般
答案：D

2、国内居民张先生从本人现汇账户中取款，下列取款金额中，哪个要求客户提供收入来源的证明，但无需上外管局审批？（ ）
A、1万美元 B、2万欧元 C、80万日元 D、20万英镑
试题难度：一般
答案：B

3、下列关于个人外汇转账、境内外汇汇款的描述正确的是（ ）
A、境内居民和非居民个人可以向境内企业支付外币
B、非居民个人可以在本人名下和直系亲属间进行外汇转账
C、居民个人只能在本人名下和本人与直系亲属间进行外汇转账或境内汇款，其中直系亲属关系包括父母、子女、配偶
D、非居民个人办理外汇转账业务时无需填写《非居民个人外汇收支情况表》
试题难度：一般
答案：C

4、刘先生携带以下哪个金额的外币现钞出境时需要向银行事先申领携带证（无需上外管局审批）（ ）
A、2000美元 B、3000美元 C、5000美元 D、8000美元
试题难度：一般
答案：D

5、居民个人办理以下哪个金额的结汇业务时，需要提供收入来源的证明，但无需到外管局审批。（ ）
A、10000美元 B、60000美元 C、50000美元 D、70000美元
试题难度：一般
答案：C
6、根据外管局规定，非居民可以凭以下材料在规定时间内办理兑回业务（ ）
a、护照等证明非居民身份的法定身份证件
b、外卡在ATM上的取款凭条
c、外币兑换证明
d、个人结售汇业务凭证
A、a+b+c+d B、a+b或a+c或a+d C、a+b或a+c D、a+d
试题难度：一般