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证券经纪人专项考试—《证券经纪业务营销》科目全真冲刺试卷试题（附答案）

85．《证券法》规定证券活动应该遵守的基本原则包括（ABCD）
A. 保护投资者利益
B. 对证券业分类经营、分类管理
C.禁止欺诈、内幕交易和操纵市场行为
D.自愿、有偿、诚实信用
86.操纵市场行为的类型包括（ ）（1分）
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.用自己的不同账户同时进行大笔证券买入或者卖出交易

90.关于操纵证券、期货市场行为的处罚，以下说法正确的是（ ）
A. 情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B. 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
C.情节特别严重的，处10年以上有期徒刑，并处罚金
D.单位犯罪的，对单位判处罚金
91.证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有( )
A.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
B.开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户
C.客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付
D.客户频繁地以同一种期货和约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金
92. 关于证券公司开展经纪业务，以下说法错误的是( ) （1分）
A.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买人委托
B.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其卖出委托
C.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托
D.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其买人委托
93．营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标，下列（ ）等工具可以有效地检查计划的执行情况。
A．业务增长额分析
B．市场份额分析
C．营销费用—业务增长额分析
D．财务分析
94. 关于集中性市场营销策略，下列说法中正确的有（ ）。（1分）
A. 又称“密集性策略”
B. 是指公司集中力量来满足一个或几个细分市场的需求
C. 追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率
D. 主要优点在于成本低，操作简单

97. 证券营销人员应当做到（ ）。
A. 诚实守信
B. 严谨务实
C. 勤勉尽责
D. 遵纪守法
98.
进行证券投资分析方法所采用的分析方法主要有（ ）。
A．基本分析法
B. 数量化分析法
C．技术分析法
D. 证券组合分析法
99. 宏观经济分析中的同步性指标包括（ABCD）。
A．个人收入
B. 企业工资支出
C．GDP
D. 社会商品销售额

证券经纪人专项考试—《证券市场基础》科目全真冲刺试卷试题（附答案）

在资本市场上有着重要地位的国债是（）
A、短期国债 B、中期国债 C、长期国债 D、建设国债
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()
A、国际债券 B、外国债券 C、欧洲债券 D、国家债券
与国内债券相比，发行国际债券最要的风险是（）
A、操作风险 B、信用风险 C、利率风险 D、汇率风险
我国第一支开放式基金诞生的时间是（）
A、2000年 B、2001年 C、2002年 D、2006年
中国基金业开始国际化航程的时间是（）
A、2000年 B、2001年 C、2005年 D 、2006年
封闭式基金的期限是指（）
A、基金从申购到终止之间的时间 B、基金从认购到终止之间的时间
C、基金从申购到赎回之间的时间 D、基金从成立起到终止之间的时间
风险较低，适合与稳健性投资者的基金是（）
A、国债基金 B、股票基金 C、货币市场基金 D、平衡性基金

下列属于金融衍生产品的是（）
A、债券 B、股票 C、银行定期存款 D、可转换债券
金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险，这体现出衍生工具的（）
A、跨期性 B、杠杆性 C、联动性 D、不确定性或高风险性
以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具是（）
A、股权类产品的衍生工具 B、货币衍生工具 C、利率衍生工具 D、其他工具
买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来莫一特定时间交收标准数 量特定工具的协议是（）
A、金融期权 B、金融期货 C、结构化金融衍生工具 D、金融交换

证券市场的结构有（）
Ａ、层次结构 Ｂ、品种结构 Ｃ、交易场所结构 Ｄ、内外结构
股票的性质包括（）
Ａ、有价证券 Ｂ、要式证券 Ｃ、证权证券 Ｄ、设权证券
股票的特征不包括（）
Ａ、收益性 Ｂ、风险性 Ｃ、固定性 Ｄ、永久性
普通股票股东行使资产收益权受到的限制条件包括（）
Ａ、法律上的限制 Ｂ、公司对现金的需要
Ｃ、股东所处的地位 Ｄ、公司的经营环境

证券经纪人专项考试《证券经纪业务营销》模拟题（一）

31.下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
32.如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商的电脑系统并申报进场，而不经过证券经纪商人工环节申报，就可以称为（）。
A．电话委托
B．客户自助委托
C．传真委托
D．直接委托
33.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的开、收盘集合竞价时间为（）
A. 9:15—-9:30
B. 9: 30—-11:30
C. 13:00—-14:57
D.14:57—-15:00
34．我国基金申报价格以（）为计价单位。
A．100份
B．1手
C．1份
D．1个交易单位
35.采用（）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
A．无差异市场营销策略
B．集中性市场营销策略
C．差异性市场营销策略
D．分散性市场营销策略
36.（）是在服务结束之后的判断。
A．过程质量
B．输出质量
C．物理质量
D．相互接触质量
37．（）的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．风险厌恶型

证券经纪人专项考试《证券经纪业务营销》模拟题（二）

69．由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。
A．初始登记
B．变更登记
C．退出登记
D．股份登记
70．证券公司营销包括（ ）。
A．品牌推广
B．客户招揽
C．产品推介
D．销售及客户服务
71．单位操纵证券市场的,将受到（ ）惩罚（1分）
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以10万元以上60万元以下罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以20万元以上100万元以下罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役
D.撤销经营许可证
72．根据买卖证券的方向，委托指令可分为（ ）。
A．买进委托
B．卖出委托
C．买空委托
D．卖空委托
73．证券公司营销管理包括（ ）等。
A．营销目标确立
B．市场调研
C．营销战略与策略制定
D．营销计划制定以及营销活动的控制与评估
74．关于证券组合分析法，以下说法错误的是（ ）。（1分）
A．证券组合分析的内容就是市场行为的内容；
B．证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法；
C．证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示；
D．马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型（CAPM）、特征线模型、因素模型、套利定价模型（APT）都是证券组合分析的重要内容；
75．成交申报包括的是（ ）。
A．证券代码
B．证券账号
C．成交价格、成交数量
D．买卖方向
76．深圳证券交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形有（ ）。（1分）
A．最近一个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产植的50%以上
B．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
C．连续20个交易日，公司股票每日收盘股价均低于每股面值
D．连续 120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
77．关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是（ ）。（1分）
A．公告刊登日（T日）
B．权益登记日（T+3日）
C．除息日（T+4日）
D．发放日（T+8日）