分类： 基金销售人员从业资格考试题库

基金销售人员从业资格考试分章题库（打印版）下载

第一章证券市场基础知识复习试卷
1: 美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。
正确答案：错
2: 证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
正确答案：对
3: 1992年10月，国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着全国证券市场进入统一监督管理的专门机构产生。
正确答案：对
4: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。
正确答案：错
5: 股票应当由董事长签名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。
正确答案：对

第二章证券投资基金概述复习试卷
判断题
1: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。
正确答案：错
2: 基金管理人负责基金的投资操作，本身不参与基金财产的保管。
正确答案：对
3: 根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
正确答案：对
4: 保险投资产品是以获得保障为主要目标的理财产品，而基金是以获取投资收益为主要目标的产品
正确答案：对
5: 与基金相比，保险投资产品在获得保险保障的同时也在一定程度上失去了投资的灵活性
正确答案：对
6: 银行理财产品对信息披露的频率、内容和格式都有严格规定，如同基金
正确答案：错

六章基金的市场营销复习试卷
判断题
1: 基金市场营销过程的管理主要是通过营销计划的实施来完成的。
正确答案：错
2: 渠道分销能使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
正确答案：对
3: 相比直销渠道，代销渠道对客户的控制力较弱，但有广泛的客户基础。
正确答案：对
4: 代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本，但商业对手对渠道的竞争提高了代销成本。
正确答案：对
5: 与传统的基金申购方式相比，基金定投能免去繁杂的申购手续，且具备风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。
正确答案：对
6: 折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过因特网的平台，使客户可以以折扣佣金买卖基金。
正确答案：对
7: 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于投资顾问渠道，包括券商、银行和保险公司等。
正确答案：对

基金销售人员从业资格考试全真模拟试卷（五套）下载 基金销售人员从业资格考试全真模拟试卷（五套）下载

基金考试分类题库

包含大量整理的判断、单选、多选类别的题库！

一、判断题
1: 美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。
正确答案：错
2: 证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
正确答案：对
3: 1992年10月，国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着全国证券市场进入统一监督管理的专门机构产生。
正确答案：对
4: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。
正确答案：错
5: 股票应当由董事长签名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。
正确答案：对
6: 证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。正确答案：错
7: 优先股股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。
正确答案：错
8: 公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付。
正确答案：错
9: 我国发行普通国债始于1981年，以后规模越来越大。
正确答案：对
10: 在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大。
正确答案：错
11: 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。
正确答案：对

二、单选题
1: 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）的结果确定发行价格。
A:初步询价
B:累计投标询价
C:集合竞价
D:连续竞价
正确答案： A
2: 以下机构不是证券发行市场上的中介机构的是（）。
A:证券承销商
B:会计审计机构
C:律师事务所
D:证券自营商
正确答案： D
3: 证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是（）。
A:股权证券
B:债权证券
C:物权证券
D:事权证券
正确答案： A
4: 20世纪80年代后期，我国面临比较严重的通货膨胀之时，为吸引资金，稳定通货，增加财政资金而发行的是（）。
A:财政债券
B:特种债券
C:基本建设债券
D:保值债券
正确答案： D
5: 社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的债权债务凭证是（）。
A:股票
B:债券
C:基金
D:远期合约
正确答案： B
6: 股票持有人作为公司股东，享有股份转让权、重大决策权、选举管理者权等，表明股票是（）。
A:要式证券 B:有价证券 C:证权证券 D:综合权利证券正确答案： D
7: 股票交易实际是对（ ）的转让买卖。
A:未来投资权
B:未来决策权
C:未来收益权
D:未来参与权正确答案： C
8: 公司债券的发行主体是（ ）。
A:银行
B:非银行的金融机构
C:股份公司
D:政府
正确答案： C

三、多选题
1: 为加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构具有对证券服务机构的（）。
A:监管权
B:公司管理权
C:现场检查权
D:更换经理层
正确答案： AC
2: 按有价证券的品种分类，证券市场可以分为（）。
A:股票市场
B:债券市场
C:基金市场
D:衍生品市场
正确答案： ABCD

2010基金销售人员从业资格考试分类练习（九章）

包含2010基金销售人员从业资格考试如下共九章：

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第一章证券市场基础知识复习试卷

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第二章证券投资基金概述复习试卷

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第三章基金类型和分析方法复习试卷

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第四章基金市

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第五章基金的运作复习试卷

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第六章基金的市场营销复习试卷

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第七章基金的募集、交易与登记复习试卷

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第八章基金的信息披露

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第九章基金法律制度与分

试题示例：

判断题

1: 从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。

2: 按照我国现行法规，企业年金可以由年金委托人或者委托人指定的专业投资机构进行证券投资。

3: 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在企业间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的债券。

4: 证券发行市场的买卖交易活动局限于一个固定的场所，是一个有形的市场。

5: 根据中标规则不同，招标发行可分为荷兰式招标（多种价格中标）和美式招标（单一价格中标）。

6: 全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

7: 证券自营商是证券发行市场服务机构。

8: 上市公司发行新股，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。

单选题
21: 以下选项中关于证券包销的概念描述最全面的是（ ）。

A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式
C.证券公司在承销期结束时，将未售出的剩余证券全部退还给发行人的承销方式
D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

22: 收益和风险的基本关系是（ ）。

A.风险较大、收益较高
B.风险较大、收益较低
C.风险较低、收益较高
D.以上都不是

23: 我国证券交易所采用（ ）种竞价模式。

A.1
B.2
C.3
D.4

24: 股息的具体形式有（ ）。

A.资本利得和利息股息
B.股票股息和资本利得
C.利息股息和现金股息
D.现金股息和股票股息

25: 证券交易所实行（ ）原则。

A.公开、公平、公正
B.互惠互利
C.以追求最大收益
D.以上都不是

26: 证券发行制度包括（ ）。

A.注册制和审批制
B.核准制和审批制
C.审批制和合同制
D.注册制和核准制

27: （ ），可将权证分为认购权证和认沽权证。

A.按照基础资产分类
B.按照基础资产的来源分类
C.按持有人权利分类
D.按权证的内在价值分类

28: 以下不属于金融衍生工具特征的是（ ）。

A.跨期性
B.杠杆性
C.低风险性
D.联动性

29: 优先股票的股息率（ ）。

A.高于普通股
B.低于普通股
C.是固定的
D.与普通股呈正相关

30: 有价证券市场的构成不包括：（ ）。

A.股票市场
B.债券市场
C.货币市场
D.基金市场

31: 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。

A.上市证券与非上市证券
B.股票、债券与其他证券
C.政府证券、政府机构证券与公司证券
D.公募证券与私募证券

32: （ ）指建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格变动的派生金融产品。

A.债券
B.股票
C.金融衍生工具
D.以上均不是

33: 以下不属于债券特征的是（ ）。

A.偿还性
B.流动性
C.参与性
D.收益性

基金从业资格、基金销售资格考试题汇总（单选题库、多选题库、判断题库）

基金业从业人员资格考试、基金销售人员资格考试试题汇总（单选题库、多选题库、判断题库）。

1、1992年10月，国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着全国证券市场进入统一监督管理的专门机构产生。
正确答案：
2、根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
正确答案：
3、股票应当由董事长签名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。
正确答案：
4、基金管理人运用基金买卖股票按照0.2%的税率征收印花税。
正确答案：
5、基金管理人最需要关注的几个营销环境因素，包括公司的股权结构、经营目标和策略以及资本实力。
正确答案：
6、美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。
正确答案：
7、我国经济体制改革后正式成立的第一家证券交易所是上海证券交易所。
正确答案：
8、信托的认购起点一般较低，无投资门槛。
正确答案：
9、优先股股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。
正确答案：
10、在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大。
正确答案：
11、在我国，大众投资群体仍以银行储蓄为主要金融资产，而开放式基金的产品特点与储蓄存款有具有相对的类似性。
正确答案：
12、证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。
正确答案：
13、封闭式基金的管理人应当至少每周公告一次所管理基金的资产净值和份额净值。
正确答案：
14、基金产品的风险应当至少包括无风险、低风险、中风险、高风险四个等级。
正确答案：
15、基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
正确答案：
16、期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。
正确答案：
17、证券公司在我国和日本称投资银行。
正确答案：
18、保险投资产品是以获得保障为主要目标的理财产品，而基金是以获取投资收益为主要目标的产品
正确答案：
19、基金托管人的职责主要体现在资产保管、资金清算、会计复核以及对投资运作的监督等方面。
正确答案：
20、基金宣传推介材料应当事先经基金管理人的监察稽核部门检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。
正确答案：
21、集合计划主要分为限定型产品、非限定型产品和信托产品。
正确答案：
22、欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。
正确答案：
23、与基金相比，保险投资产品在获得保险保障的同时也在一定程度上失去了投资的灵活性
正确答案：
24、证券登记结算公司的保证交收，降低了证券市场的信用风险，提高了运作效率，也在一定程度上降低了市场运作成本。
正确答案：
25、基金管理人必须与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立。
正确答案：
26、在我国，银行是基金托管人
正确答案：
27、根据投资理念的不同，基金可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
正确答案：
28、混合型基金的风险收益水平介于债券型基金和股票型基金之间。
正确答案：
29、基金的投资运作包括基金管理公司内部的投资管理、交易管理、绩效评估以及风险控制部分
正确答案：
30、基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国结算公司。
正确答案：
31、期权的时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格加上该期权内在价值的那部分价值。
正确答案：
32、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
正确答案：
33、基金管理公司的督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经全体董事同意。
正确答案：
34、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管。
正确答案：
35、有别于有形产品营销，基金市场营销的特点主要体现在：服务性、针对性和持续性。
正确答案：
36、主动投资的总交易成本将高于被动投资。
正确答案：
37、LOF型基金具有场内与场外两个交易市场，它是我国对基金的一种本土化创新。
正确答案：
38、封闭式基金的交易与股票交易类似，要缴纳印花税和过户费。
正确答案：
39、基金营销的细分市场上，尽管基金面对的客户群体是增大的，但客户的忠诚度是缩小的。
正确答案：

15、基金信息披露义务人的信息披露事务管理活动存在下列（ ）情形的，责令改正，处以警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款，情节严重的，暂停或者取消基金从业资格：
A、基金管理人、基金托管人的信息披露管理制度不健全；
B、基金托管人未按规定对公开披露的基金信息进行复核、审查或者确认；
C、基金管理人、基金托管人未指定专人负责管理信息披露事务；
D、基金管理人、基金托管人未按照规定选择中国证监会指定的信息披露报刊。

正确答案：
16、监管与自律并重原则指在加强对基金市场监管的同时，加强从业人员的（ ）。
A、自我约束
B、自我教育
C、自我管理
D、自我提高

正确答案：
17、托管银行内部的基金托管业务流程包括（ ）。
A、签署基金合同阶段
B、基金募集阶段
C、基金运作阶段
D、基金终止阶段

正确答案：
18、信息披露的实质性原则（ ）。
A、真实性
B、准确性
C、完整性
D、及时性

正确答案：
19、关于基金销售机构，下列哪些说法是正确的？
A、基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售业务的机构
B、截至2007年年底，商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道
C、只有银监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售
D、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构均可向中国证监会申请基金代销业务资格。

正确答案：
20、基金信息披露的形式性原则：
A、规范性
B、易解性
C、易得性
D、公平披露原则

正确答案：
21、下列哪些机构可能属于基金市场服务机构？
A、基金销售机构
B、基金投资咨询机构
C、注册登记机构
D、律师事务所
E、会计事务所

正确答案：
22、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括（ ）。
A、交易系统
B、结算系统
C、信息系统
D、监察系统
E、考核系统

正确答案：
23、以下可能是我国发行的外国债券是（ ）
A、扬基债券
B、龙债券
C、武士债券
D、欧洲债券

正确答案：
24、证券发行市场主要由以下几个方面构成（ ）。
A、证券发行人
B、证券投资者
C、证券中介结构
D、证券信息机构

正确答案：
25、证券市场产生的条件主要是（ ）。
A、社会化大生产和商品经济的发展
B、股份制的发展
C、信用制度的发展
D、科学技术的进步

正确答案：
26、证券投资基金一般具有哪些主要特点？
A、集合理财、专业管理
B、组合投资、分散风险
C、利益共享、风险共担
D、严格监管、信息透明
E、独立托管、保障安全

正确答案：
27、封闭式基金份额上市交易应符合下列条件：
A、基金合同年限为5年以上
B、基金募集金额不低于2亿元
C、基金份额持有人不少于1000人
D、基金募集符合《证券投资基金法》的规定

正确答案：
28、股票的常见类型有（ ）。
A、普通股和优先股
B、记名股票和不记名股票
C、有面额股票和无面额股票
D、可转换优先股票和不可转换优先股票

正确答案：
29、关于基金的自律组织，哪些说法是正确的？
A、证券交易所是实行自律性管理的法人
B、经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担一线监控管理职责
C、证券交易所是以营利为目的的企业法人
D、基金的自律组织主要有证券交易所和基金行业自律组织

正确答案：
30、基金行业自律组织由以下哪些机构参与成立？
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额发售机构
D、基金监管

正确答案：

基金销售人员从业资质考试题库（2010年）（九章）

这是基金销售人员从业资质考试题库（2010年）（九章）（附答案）的资料。做为基金销售人员从业资质考试题库（2010年）（九章）参考资料！包含基金销售人员从业资质考试题库（2010年）（九章）！大量题库！

基金销售人员从业资质考试题库（2010年）（九章）（附答案）

基金销售人员从业资质考试题库（2010年）（九章）

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第六章基金的市场营销复习试卷

判断题
1: 市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进，而是包括了基金产品、价格、促销、市场定位等诸多活动。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

2: 基金销售机构应依据《内部控制指导意见》的要求，建立有效的内部控制制度，内容至少应包括:内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制和监察稽核控制等。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

3: 营销管理部门在设定具体的市场营销目标时，通常对不同的营销活动或单独的项目制定不同的预算，并在营销活动施行过程进行控制。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

6: 基金管理人和代销机构在基金募集获得核准前不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

7: 基金管理公司或旗下基金产品获得奖项的，应当引用业界公认比较权威的奖项，且应当避免引用2年前的奖项。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

8: 通过投资者分析，公司可以在目标市场中树立鲜明、独特的形象，使得自身在投资者心中占有一定的有利地位。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

9: 目标市场分析的先后顺序是目标市场选择、目标市场定位、目标市场细分。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

19: 在对基金的历史业绩表现、基金管理公司的实力、基金管理团队的经验和能力、基金管理公司管理流程的严格程度、基金的风险控制水平等诸多方面进行评估后，如果某只基金符合以上标准，就可以将其纳入投资者的基金组合中。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

20: 基金发行时的净值或价格是固定的,因此,基金价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低,或者说基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

单选题
21: 从事投资咨询业务的分析人员若要取得执业证书，至少需具备（ ）年工作经验。

A.3
B.2
C.1
D.5

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

2: 基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

3: 《证券投资基金运作管理办法》是证监会颁布的关于基金销售的依据。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

4: 基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查，也可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

52: 我国证券市场的监管目标是（）

A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
B.保护投资者的利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营
C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
D.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

53: 加强证券市场监管对于规范证券市场的运行具有那些重要意义（）。

A.切实保障广大投资者利益的需要
B.维护市场良好秩序的需要
C.发展和完善证券市场体系的需要
D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，提高证券市场效率的需要

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

54: 证券交易所制定的自律规则有（）

A.《上海证券交易所交易规则》
B.《深圳证券交易所交易规则》
C.《上海期货交易所交易规则》
D.《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

55: 《证券投资基金信息披露管理办法》的主要内容有（）

A.基金信息披露一般规定
B.基金募集信息披露
C.基金运作信息披露规定
D.基金临时信息披露规定

考生答案：
未答
正确答案：
ABCD
试题分数:2 得分:0

56: 《证券投资基金运作管理办法》中的“基金的投资和收益”一章对（）作出了规定正确的是（）

A.基金分类及相关的投资比例要求
B.基金投资限制
C.费用列支
D.收益分配标准和方式

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

57: 开放式基金募集期限届满，基金管理人应符合哪些标准才能按照规定办理验资和基金备案手续。（）

A.基金募集份额总额超过核准的最低募集份额总额并且基金募集份额总额不少于2亿份
B.基金份额持有人的人数不少于200人
C.基金募集金额不少于2亿元人民币
D.基金份额持有人的人数不少于100人

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

58: 关于《证券投资基金托管资格管理办法》的说法正确的是（）

A.适用于从事基金销售业务的商业银行
B.规范基金托管资格管理
C.维护基金托管业务竞争秩序
D.规定了基金托管业务资格所必须具备的条件和资格申请审批的程序

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

59: 下列哪些属于《证券投资基金法》的管理范围（）。

A.基金管理人、基金托管人
B.基金募集、基金份额的申购和赎回、基金的运作与信息披露
C.基金合同的变更、终止与基金财产清算、基金份额持有人权利及其行使
D.基金管理公司的设立、变更和解散

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

60: 基金销售机构内部应建立有效的内部控制制度，内容至少包括（）。

A.信息技术内部控制、监察稽核控制
B.会计系统内部控制
C.业务流程控制
D.内部环境控制

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0