现金富利投资基金托管协议
目录
一、托管协议当事人 1-1
（一）基金管理人 1-1
（二）基金托管人 1-1
二、订立托管协议的依据、目的和原则 2-1
三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 3-1
四、基金资产保管 4-1
（一）基金资产保管的原则 4-1
（二）基金成立时募集资金的验证 4-1
（三）投资者申购资金和赎回资金的划付 4-1
（四）基金的银行账户的开设和管理 4-2
（五）基金证券账户和证券交易资金账户的开设和管理 4-2
（六）银行间债券托管账户（债券托管乙类账户）的开设和管理 4-2
（七）基金资产投资的有关实物证券的保管 4-3
（八）与基金资产有关的重大合同的保管 4-3
五、划款指令的发送、确认和执行 5-1
（一）基金管理人对发送划款指令人员的授权 5-1
（二）划款指令的内容 5-1
（三）划款指令的发送、确认和执行 5-1
（四）被授权人的更换 5-1
六、交易安排 6-1
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序 6-1
（二）证券交易的资金清算与交割 6-1
（三）交易记录、资金和证券账目的对账 6-2
（四）基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式 6-2
七、资产净值计算和会计核算 7-1
（一）基金资产净值、基金收益的计算和复核 7-1
（二）计价差错处理 7-1
（三）基金账册的建账和对账 7-2
（四）基金财务报表与报告的编制和复核 7-2
八、基金收益分配 8-1
（一）基金收益分配的依据 8-1
（二）基金收益分配的时间和程序 8-1
九、基金持有人名册的登记与保管 9-1
十、信息披露 10-1
（一）保密义务 10-1
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 10-1
十一、基金有关文件和档案的保存 11-1
十二、基金托管人报告 12-1
十三、基金托管人和基金管理人的更换 13-1
（一）基金托管人的更换 13-1
（二）基金管理人的更换 13-1
十四、基金管理人的管理费和基金托管人的托管费 14-1
十五、禁止行为 15-1
十六、违约责任 16-1
十七、争议的处理和适用法律 17-1
十八、托管协议的效力 18-1
十九、托管协议的修改和终止 19-1
二十、其他事项 20-1
附：最近七日收益所折算的年资产收益率计算公式 附-1
现金富利投资基金基金合同
本合同条款未来如有修改，将在指定媒体公告，恕不另行书面通知
目录
第一部分前言和释义 1
第二部分基金合同当事人及权利义务 1
一、基金发起人 1
二、基金管理人 1
三、基金托管人 4
四、基金份额持有人 5
第三部分基金份额持有人大会 1
一、召开事由 1
二、会议召集方式 1
三、通知 2
四、会议的召开方式 3
五、议事内容与程序 4
六、表决 4
七、计票 5
八、生效与公告 6
第四部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 1
一、基金管理人和基金托管人的更换条件 1
二、基金管理人和基金托管人的更换程序 1
第五部分华安现金富利投资基金基本情况 1
一、基金名称 1
二、基金类型 1
三、基金投资目标 1
四、基金规模 1
五、基金份额面值 1
六、基金份额净值 1
七、基金存续期限 1
八、基金的支付功能 1
第六部分基金份额的认购 1
一、设立募集期 1
二、认购对象 1
三、募集目标 1
四、认购方式和销售渠道 1
五、基金认购份额的计算 1
六、认购费用 1
七、基金认购金额的限制 2
第七部分基金的成立 1
一、基金的成立条件 1
二、基金不能成立时募集资金的处理方式 1
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 1
第八部分基金的申购与赎回 1
一、申购与赎回场所 1
二、申购与赎回的开放日及时间 1
三、申购与赎回的原则 1
四、申购与赎回的程序 2
五、 申购与赎回的数额限制 2
六、 申购、赎回费用及申购份额与赎回金额的确定 2
七、 申购和赎回的注册与过户登记 2
八、 拒绝或暂停申购、赎回的情况及处理方式 3
九、 巨额赎回的情形及处理方式 4
十、 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 4
十一、 重新开放申购或赎回的公告 4
十二、 基金的转换 5
十三、 基金的非交易过户 6
第九部分基金托管 1
第十部分基金销售与服务代理协议 1
第十一部分基金注册登记业务 1
第十二部分基金的投资 1
一、投资理念 1
二、衡量基金操作水平的比较基准 1
三、投资目标 1
四、投资范围 1
五、投资策略 1
六、投资管理的基本程序 2
七、投资操作程序 3
八、投资限制 3
九、基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 4
十、基金的融资 4
第十三部分基金资产 1
一、基金资产总值 1
二、基金资产净值 1
三、基金资产的账户 1
四、基金资产的保管和处分 1
第十四部分基金资产计价 1
一、计价目的 1
二、计价日 1
三、计价方法 1
四、计价对象 1
五、计价程序 2
六、计价错误的处理 2
七、暂停计价的情形 4
八、特殊情形的处理 4
第十五部分基金费用与税收 1
一、基金费用的种类 1
二、不列入基金费用的项目 2
三、费用调整 2
四、基金的税收 2
第十六部分基金的收益与分配 1
一、基金收益的构成 1
二、基金净收益 1
三、基金收益分配原则 1
四、基金收益公告 2
五、基金收益分配中发生的费用 2
第十七部分基金的会计与审计 1
一、基金会计政策 1
二、基金的年度审计 1
第十八部分基金的信息披露 1
一、基金的年度报告、半年度报告 1
二、临时报告与公告 1
三、基金收益公告 2
四、季度报告 2
五、招募说明书 2
六、信息披露文件的存放与查阅 2
第十九部分业务规则 1
第二十部分违约责任 1
第二十一部分争议的处理和适用的法律 1
第二十二部分《基金合同》的效力 1
第二十三部分《基金合同》的修改和终止 1
一、《基金合同》的修改 1
二、《基金合同》的终止 1
三、基金资产清算 1
四、基金资产清算费用 2
五、基金剩余资产的分配 2
六、基金资产清算的公告 2
七、基金资产清算账册及文件的保存 2
第二十四部分其它事项 1
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