第九章基金法律制度与监督管理复习试卷

第九章基金法律制度与监督管理复习试卷
判断题
1: 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
正确答案：
2: 封闭式基金的管理人应当至少每周公告一次所管理基金的资产净值和份额净值。
正确答案：
3: 基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性的原则。
正确答案： 对
4: 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。
正确答案：
5: 中国证监会有权根据《销售人员执业守则》，对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。
正确答案：
6: 基金销售人员应当自觉避免个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，确保所在机构的利益优先。
正确答案：
7: 基金产品的风险应当至少包括无风险、低风险、中风险、高风险