网点负责人考试管理技能题库-网点内控管理能力试题库

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网点负责人考试管理技能题库-网点内控管理能力试题库（附答案）

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序列：风险序列
子序列：内控
专业：内控合规部
序号题型难度题目选项答案个数
ABCD
1单选2 内部控制是我行各机构、各部门及全体员工为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督与纠正的（ ）和机制。全过程动态过程静态过程以上全是4
2单选2为完善公司治理机制，提高全行的内控管理水平，我行先后通过在运行管理领域实施以（ ）等系列改革，极大增强了运行管理能力，提高了业务运行效率。会计管理统一化网点和柜员扁平化核算管理一体化账务核体算综合化4
3单选1营业终了必须实行净所制度，集体离开网点，严禁任何人员借故在网点内滞留。如因特殊原因需要加班时，必须由（ ）批准。营业经理网点负责人风险部经理管辖行4
4单选2 网点负责人每月组织召开1次（ ）或内控管理会议，专题研究解决执行规章制度和防范案件工作中存在的问题。业务工作会议服务工作会议新业务培训会防范案件会议4
5单选1 在员工行为动态管理排查中，要对员工在工作、经济和（ ）等方面的问题进行排查，对发现可疑现象、信息的应予关注。服务思想社会活动工作责任心4
6单选2 网点负责人发现可疑情况，或接到可疑情况报告的，要立即作出分析，认为异常的应将其作为案件线索，在第一时间向（ ）报告，不得拖延或擅自处理。公安部门营业部领导支行主管副行长或行长营业部监察室4

风险序列
内控
内控合规部
题型难度题目选项答案个数
ABCDEF
多选1内控制度的建设须符合（ ）的原则。全面性审慎性有效性独立性适度性5
多选2营业网点应明确分工，岗位人员对本人分管岗位的内控管理工作负全面责任，包括内控工作的（ ）。事前预防事中控制事后检查监督3
多选2网点内控工作的重要性有（ ）方面。网点的内控工作是我行内部控制体系的重要组成部分网点内控工作是确保全行运营体系安全的内在要求网点内控工作是防范全行操作风险案件的保障3
多选2我行在运行管理领域实施以（ ）等系列改革，极大增强了运行管理能力，提高了业务运行效率。统一会计管理改革网点和柜员综合化核算管理一体化账务核算体制改革4

多选2对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（ ）两个方面。协助执行反洗钱操作风险内部控制4