管理过程推进年考试题库-内控专业知识考试题库（答案）（一）

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管理过程推进年考试题库-内控专业知识考试题库（答案）（一）

试题编号:TKCZNKNBKZZY122(多选题) 测试分数:(1)
内部控制的评价程序包括

A:评价准备阶段
B:评价实施阶段
C:综合评定
D:报告处理
正确答案：

试题编号:TKCZNKNBKZZY019(多选题) 测试分数:(1)
内部控制应当与商业银行的 相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。

A:经营规模
B:业务范围
C:风险特点
D:员工素质
正确答案：

试题编号:TKCZNKNBKZZY020(多选题) 测试分数:(1)
商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统，开发和运用风险量化评估的方法和模型，对____ 等各类风险进行持续的监控。

A:信用风险
B:市场风险
C:道德风险
D:流动性风险
E:操作风险
正确答案：

试题编号:TKCZNKNBKZZY033(多选题) 测试分数:(1)
商业银行应当建立资金交易风险和市值的内部报告制度。有关资金业务风险和市值情况的报告应当定期、及时向____提供。制定不同层次和种类的报告的发送范围、程序和频率。

A:董事会
B:监事会
C:高级管理层
D:其他管理人员
正确答案：

试题编号:TKCZNKNBKZZY034(多选题) 测试分数:(1)
资金交易员应当严格遵守交易员行为准则，在____内以真实的市场价格进行交易，并严守交易信息秘密。

A:职责权限
B:授信额度
C:各项交易限额
D:止损点
正确答案：

试题编号:TKCZNKNBKZZY035(多选题) 测试分数:(1)
商业银行应当严格执行账户管理的有关规定，认真审核存款人身份和账户资料的真实性、完整性和合法性，对____的情况定期进行检查，防止存款人出租、出借账户或利用存款账户从事违法活动。

A:账户开立
B:使用
C:变更
D:撤销
正确答案：

试题编号:TKCZNKNBKZZY036(多选题) 测试分数:(1)
商业银行应当对存款账户实施有效管理，建立和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对____等做出明确规定。

A:对账方式
B:对账频率
C:对账对象
D:可参与对账人员
正确答案：

试题编号:TKCZNKNBKZZY037(多选题) 测试分数:(1)
商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行____，按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。

A:登记制度
B:分级授权
C:双签制度
D:报备制度
正确答案：

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试题编号:TKCZNKFXGLJCZS004(单选题) 测试分数:(1)
___是指由于借款国经济、政治、社会环境的变化使该国不能按照合同偿还债务本息的可能性。

A:声誉风险
B:国家风险
C:法律风险
D: 流动性风险
正确答案：

试题编号:TKCZNKFXGLJCZS006(单选题) 测试分数:(1)
将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑，从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿，属于_____的风险管理方法

A:. 风险对冲
B: 风险分散
C:风险转移　
D:风险规避
正确答案：

试题编号:TKCZNKFXGLJCZS007(单选题) 测试分数:(1)
下列不属于风险转移方式的是___

A:保险
B: 担保
C: 转让　
D: 客户分散
正确答案：

试题编号:TKCZNKFXGLJCZS040(单选题) 测试分数:(1)
目前，_____是我国商业银行面临的最大、最主要的风险种类

A:信用风险
B:市场风险
C:操作风险
D:声誉风险
正确答案：

试题编号:TKCZNKFXGLJCZS081(单选题) 测试分数:(1)
____不属于银行信息系统的应用安全

A:内网访问控制
B:外网物理隔离
C:病毒防护
D:网络结构安全
正确答案：

试题编号:TKCZNKFXGLJCZS083(单选题) 测试分数:(1)
银行系统安全制度的制定以及国家法律、法规的宣传等属于____

A:媒介安全
B:管理安全
C:应用安全
D:信息安全
正确答案：

试题编号:TKCZNKFXGLJCZS084(单选题) 测试分数:(1)
银行信息系统安全包括物理安全、网络安全、管理安全和_____等

A:应用安全
B:媒介安全
C:应用系统安全
D:环境安
正确答案：

试题编号:TKCZNKFXGLJCZS085(单选题) 测试分数:(1)
风险管理的核心在于____

A:风险识别
B:风险计量
C:风险监测
D:选择最佳风险管理技术组合
正确答案：