证券经纪人专项考试《证券经纪业务营销》模拟题（二）

证券经纪人专项考试《证券经纪业务营销》模拟题（二）

69．由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。
A．初始登记
B．变更登记
C．退出登记
D．股份登记
70．证券公司营销包括（ ）。
A．品牌推广
B．客户招揽
C．产品推介
D．销售及客户服务
71．单位操纵证券市场的,将受到（ ）惩罚（1分）
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以10万元以上60万元以下罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以20万元以上100万元以下罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役
D.撤销经营许可证
72．根据买卖证券的方向，委托指令可分为（ ）。
A．买进委托
B．卖出委托
C．买空委托
D．卖空委托
73．证券公司营销管理包括（ ）等。
A．营销目标确立
B．市场调研
C．营销战略与策略制定
D．营销计划制定以及营销活动的控制与评估
74．关于证券组合分析法，以下说法错误的是（ ）。（1分）
A．证券组合分析的内容就是市场行为的内容；
B．证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法；
C．证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示；
D．马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型（CAPM）、特征线模型、因素模型、套利定价模型（APT）都是证券组合分析的重要内容；
75．成交申报包括的是（ ）。
A．证券代码
B．证券账号
C．成交价格、成交数量
D．买卖方向
76．深圳证券交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形有（ ）。（1分）
A．最近一个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产植的50%以上
B．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
C．连续20个交易日，公司股票每日收盘股价均低于每股面值
D．连续 120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
77．关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是（ ）。（1分）
A．公告刊登日（T日）
B．权益登记日（T+3日）
C．除息日（T+4日）
D．发放日（T+8日）