基金销售和托管业务中存在违规，两家银行被罚

基金销售和托管业务中存在违规，两家银行被罚

违规销售基金产品仍是监管重点。日前，广东证监局发布了两份行政监管措施决定书，涉及广州农商银行和广发银行，剑指基金销售和托管业务中存在的违规问题。

决定书显示，广发银行在在开展基金销售和托管业务中，存在基金销售业务部门负责人、部分从事基金销售业务的人员、以及部分从事基金核算业务的人员未取得基金从业资格的问题，上述行为分别违反了《证券投资基金销售管理办法》第十条、第五十七条和《证券投资基金托管业务管理办法》第八条的规定。

广州农商行在开展基金销售和托管业务中也存在四类违规行为，分别是基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格、未有效执行公司基金销售业务制度、基金销售系统不符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求、以及部分从事基金核算业务的人员未取得基金从业资格。

决定书还显示，上述两家银行被广东证监局采取了责令改正的监管措施，要求在收到决定书之日起30日内，完成整改并向广东证监局提交书面整改报告，广东证监局将视情况对整改完成情况进行检查验收。