个人金融业务部内控管理自评报告.doc

太仓分行个金部内控管理自评报告

为加强个人金融业务部内控制度的执行力度，提高操作风险防控能力和依法合规经营管理水平，贯彻落实太仓分行制定的《中国建设银行太仓分行内控管理综合考核及考评试行办法》，个金部针对办法中设定的内控管理与评价、规范化管理和内部控制工作效果三项内容，认真组织开展了内控管理自评打分工作。情况如下：
一、内控管理与评价情况 本项满分35分，实得33分
1、及时传达太仓分行内控管理工作会议精神，定期分析、研究个人金融业务部内控管理中存在的问题，先后制定下发了《个人金融业务部人员岗位职责》、《案件防范工作责任书》、《个人金融业务四大中心考核办法》、《个人金融营业
网点（支行、网点）考核办法》、《个人客户经理考核办法》、《转发总、省行关于加强自动柜员机安全管理的通知》、《关于举办个人金融专业业务操作指南培训班的通知》。
5、按照太仓分行对内控评价工作要求，积极地开展内控评价工作，在省行对太仓分行内控评价中，确定个人金融业务部副经理自始至终配合及时提供资料，并抽出本部业务骨干参加太仓分行组织的对支行内控评价工作。
二、规范化管理情况 本项满分30分，实得28分
1、积极配合省行对个人金融业务部及太仓分行组织的现场稽核工作。同时加强业务检查督导，认真贯彻总、省行关于个人金融业务工作的有关要求，对本专业执行规章制度、内控管理和案件防范措施情况的检查，发现问题及时采取措施跟踪督查。
3、以控制风险为前提，加强风险防范意识，通过有计划地开展本部员工思想动态分析、规章制度学习、业务培训、检查监督等手段，认真抓好个人金融业务内控管理工作，并努力行成长效机制。具体措施：三是明确职责落实到人，实行经理负责制，确保排查工作不走过场。
三、内控管理工作效果 本项满分35分，实得30分
经自评，个人金融业务部得分为91分。

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