反洗钱重点联系行会议经验交流材料1-10：
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反洗钱工作会议报告-勤勉尽责，做好个人客户信息采集工作.doc

创新管理，构筑机制，着力打造对公反洗钱管理平台–重庆分行反洗钱对公客户身份资料信息维护识别工作交流材料–重庆分行内控合规部

为切实防范和打击洗钱行为，维护建行良好的声誉和社会形象，提升我行反洗钱管理水平，我行反洗钱工作按总行的统一部署，立足于对公反洗钱基础工作，以找准工作的切入点为突破口，优化业务处理流程，全面启动对公客户身份风险分类、资料信息维护和识别等工作，着力推进全行反洗钱工作的有序高效开展，取得了阶段性成效。
一、主要工作措施及作法
（一）健全组织架构，提升管理效能
按总行的统一部署和要求，10月重庆分行调整和完善了反洗钱工作机制，调整了领导小组、成员部门，明确了内控合规部牵头负责全行反洗钱工作，并设立了对公业务、个人业务、国际业务、电子银行业务、银行卡业务等5大反洗钱专业小组；从组织架构上形成了内控牵头，5 大专业小组专业专做，各基层行及专（兼）职人员共同工作的共同网络管理体系，并明确工作责任和职责范围；内控合规部新增反洗钱内设机构，进一步加大指导管理力度，确保了全行反洗钱组织机构有效开展工作。
（二）深化制度建设，夯实管理基础
各专业小组结合实际，制定了本专业反洗钱实施细则、管理办法和操作流程。如对公反洗钱专业小组制定了《中国建设银行重庆市分行对公反洗钱工作管理实施细则》、《重庆分行可疑报告甄别操作指南》等；建立了对公反洗钱工作的客户身份识别制度，认真做好了解对公客户和客户身份识别工作，保存好对公客户身份资料和交易记录，防止对公客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，确保基层行开展对公客户身份识别工作有章可循。
（三）选择试点专业，明确职责分工
（四）履行尽职调查，强化身份识别
（五）完善客户信息，确保数据准确
（八）加强档案保管，确保资料完整
完善的档案信息保管制度能够为后续的反洗钱调查、可疑甄别、客户风险等级分类等工作提供第一手资料。重庆分行对于已送市分行监督对账中心的业务凭证及附件等资料进行分类保管。纸质资料除按网点序时真空封包保存外，还按业务的风险等级分类逐笔摄像和批量扫描缩微图像，电子数据信息定期刻录光盘，实行双备份异地保存，同时开通缩微图像查询平台，提供远程精确查询和批量查询相结合的缩微图像查询。同时，对于总行反传的已报送的大额和可疑交易报告明细数据、反洗钱报表数据等资料，由信息科技部门负责按电子数据保管要求进行保管。
二、下一阶段工作重点
我行将紧紧围绕“全面加强反洗钱工作，提高反洗钱工作水平”的工作目标，在巩固反洗钱阶段性成效的基础上，做好长期不懈的努力，继续在反洗钱制度的执行、创新反洗钱工作方法上下功夫，力求在客户尽职调查、风险等级分类、客户身份信息资料维护识别、可疑交易数据挖掘分析等方面取得新突破，切实提高全行反洗钱工作实效。
（一）深化管理措施，强化风险分类管理。将进一步加强我行反洗钱工作管理，逐步建立有效的客户风险等级管理机制。在优化和完善对公客户风险等级分类筛选条件，确保分类准确的情况下，根据我行对公客户风险等级结果，有针对性地开展不同风险等级客户的身份识别、核对和维护工作，分层管理客户。
（五）注重业务培训，提高员工业务素质。针对反洗钱监控系统新版本在筛选规则、报送流程、操作模式等方面变化，我行将开展一系列培训工作，采取现场讲解与上机实作相结合的方式，针对新版本功能变化、系统操作及投产工作要求等内容，对各基层行反洗钱专（兼）职人员、营业经理进行培训，为系统数据准确、及时上报奠定坚实基础，全面提高全行反洗钱工作管理水平。