高新区支行2013年反洗钱工作总结.doc
高新区支行2014年反洗钱工作总结.doc
高新区支行2015年1季度反洗钱工作总结.doc
高新区支行2015年2季度反洗钱工作总结.doc

高新区支行2015年1季度反洗钱工作总结.doc

高新区支行在本期内，克服困难，不断组织员工加强反洗钱制度的学习，严格执行金融管理机构和我行关于反洗钱制度，努力使反洗钱工作得以稳健有序开展，回顾本期的反洗钱工作，在上级行的大力支持和行领导的正确领导下，支行上下能奋力拼搏，务实创新，逐步探索、围绕防范这项中心工作，狠抓基础建设，规范业务操作，强化风险控制和监督职能，加强反洗钱人员管理和培训，增强风险防范能力，切实履行了反洗钱工作职责和义务，圆满完成了本季各项工作任务。
一、反洗钱组织机构建设情况：
年初以来，支行成立了专门的反洗钱组织机构：
组长：明晓溪
副组长：宫崎骏
成员：袁腾飞、安意如、东野圭吾、久石让、董明珠、汤珈铖、刘迎霞、李颂慈
营业网点有自己的反洗钱联系人员，同时设立了反洗钱查询热线，对单位大额可疑交易执行查询制度。
二、反洗钱制度建设情况：
支行根据反洗钱制度，结合支行的业务的实际情况，先后制定了《高新区支行大额报备制度》、《营业机构柜面人员、营业经理反洗钱制度》、《高新区支行反洗钱可疑交易报告制度》、《高新区支行对公网点反洗钱岗位职责》、《高新区支行对私网点反洗钱岗位职责》、《高新区支行反洗钱岗位及职责》、《高新区支行反洗钱（小组）人员名单及联系方式》、《高新区支行反洗钱热线联系查证制度》、《高新区支行反洗钱内控实施细则》等十多项制度，为反洗钱的工作稳健开展奠定了基础。
三、反洗钱工作情况：
四、帐户及资料管理情况：
本季度所有的企业开立的基本账户都取得了人行核发开户许可，其他帐户全部录入帐户管理系统，已视同报备，
五、反洗钱培训情况：
六、对下一个季度反洗钱工作的思路：
完善各项业务内控制度，依据反洗钱的风险级别进行重点监控和管理，从薄弱环节上入手，研究反洗钱工作中存在的风险，结合业务实际提出风险监控报告，从防范差错转向防范犯罪，保障资金安全方面；继续加强反洗钱宣传，努力培训员工批反洗钱工作素质，进一步落实上级部门关于反洗钱的规定，提高对可疑交易的甄别能力，按要求上报反洗钱有关报表，做到不遗漏、不错报，让支行反洗钱的工作上一个新台阶。
七、建议：
高新区支行
2015年4月3日