开发区支行2015年一季度反洗钱工作情况报告.doc
开发区支行反洗钱工作自查报告.doc
高新区支行2014年反洗钱工作总结.doc
高新区支行2015年一季度反洗钱工作总结.doc
高新区支行2015年二季度反洗钱工作总结.doc
运行管理部2014年对公反洗钱工作总结.doc
分行反洗钱工作组织架构和内控制度建设情况汇报–广东分行内控合规部
一、健全反洗钱组织架构，提高全行反洗钱机构运作效能
为切实加强反洗钱工作的组织领导，提高反洗钱机构运作效能，省分行于2014年11月对反洗钱组织架构进行了调整，构建出以反洗钱领导小组为核心、内控合规部门为牵头、七大专业小组为推动，覆盖全行各业务领域和各职能部门的反洗钱工作体系。一是充实反洗钱领导小组成员。反洗钱领导小组组长由省行主管行长担任，成员包括省行本部27个相关部室负责人。二是调整、充实反洗钱专业小组。在反洗钱领导小组下设对公业务反洗钱小组、个人业务反洗钱小组、国际业务反洗钱小组、银行卡业务反洗钱小组、电子银行业务反洗钱小组、资产业务反洗钱小组和反洗钱技术保障小组等7个专业小组，负责建立和完善本专业的反洗钱操作规程，对本专业反洗钱制度执行情况进行指导、监督、检查和培训。三是调整反洗钱牵头部门。由内控合规部接替法律事务部牵头负责反洗钱工作，反洗钱领导小组办公室改设在内控合规部。四是在内控合规部内增设反洗钱中心，负责全行反洗钱工作的组织、协调、指导、监督检查和考核评价工作，承担反洗钱领导小组办公室的日常工作。营业部、二级分行按照省分行反洗钱组织架构，结合本行实际，相应成立了反洗钱领导小组和7个专业小组。各级支行和营业网点根据业务量状况配备了一定的专（兼）职反洗钱岗位人员从事有关反洗钱工作。全辖范围内已建立健全反洗钱岗位人员名录库制度，人员名录库采用动态管理，定期对反洗钱岗位人员情况进行更新。至2014年底，全行分支机构反洗钱工作人员共6,032人，其中专职197人，兼职5,835人。
二、建立健全反洗钱内控制度体系
建立完善的反洗钱内部控制制度体系是规范反洗钱工作管理的重要举措。我行建立健全反洗钱内控制度的内容主要包括7个方面：一是制定反洗钱内部控制指引，明确我行反洗钱制度、程序和方法，结合自身经营特点和经营管理体制，将国家反洗钱法律法规、规章的规定和政策要求，分解、细化落实到各项经营管理活动之中，形成对洗钱风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态管理机制；六是建立反洗钱部门联系会议制度，定期组织召开反洗钱工作会议，交流沟通反洗钱工作信息，研究解决反洗钱工作中遇到的问题，拟定反洗钱工作措施；七是建立防范洗钱风险责任制，完善各级机构、各职能部门、各岗位的反洗钱工作职责，形成反洗钱“人人有责”的良好氛围。
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