“钢铁”是怎样炼成的——记南京玄武支行西市街分理处连续36个月核算质量无差错
分行内控防案工作成效简介
分行创新和完善七项工作机制充分发挥内控合规职能的保障作用
分行提出进一步强化城区直管营业网点主任内控防案履职工作的四点要求
分行突出过程控制创新和完善九项工作促进内控合规工作转型发展
加强“过程控制” 创新内控评价方法——分行“动态内控评价”的实践与思考
强素质、严管理、造氛围，实现业务可持续发展——支行内控管理和防案工作先进事迹
支行“6+1”管理全力夯实非常时期内控防案各项基础
支行“五个结合”深化案件防范专项治理活动
支行五个抓手不断提高内控管理水平
支行实施“五个抓手” 不断提高内控管理水平
支行推出八项招数推动“三强化”防案主题教育
通用审计信息系统在非现场监控录像检查中的运用实例

支行实施“五个抓手”不断提高内控管理水平

支行以完善内控防案管理机制，加强教育培训，严防道德风险，强化合规管理，严控操作风险，确保安全经营为目标,以“七项”通报制度为抓手，加强内控防案基础工作，严格管理和控制业务高风险点，努力抓好“三事”（事前、事中、事后）环节的控制，经过一年来的有效努力，全年无案件、无重大差错事故，实现第十九个安全经营年。其主要做法是：
一、以基础管理和制度建设为抓手，完善内控管理机制
三、以教育培训工作为抓手，提升员工素质
良好的业务素质是确保业务质量的基础。为提升员工业务操作技能，增强员工的风险识别能力，提高员工合规意识、风险意识和防案意识，支行组织实施“素质工程”。
四、以行为动态管理“八法”为抓手，做好员工行为动态管理工作
员工思想行为动态管理是内控防案管理的一项重要工作。在目前复杂多变的经济环境下，防案形势显得十分严峻，外界诱惑较大，要求各管理人员时刻绷紧安全这根弦，严防操作风险所引发的道德风险。支行以员工行为动态管理“八法”为指导，切实加强员工行为动态过程管理，经常分析环境变化、业务创新、流程改造、服务需求、内部调整、思想情绪等带来的影响，对个别员工的超常规消费及其他各种异常行为，深入了解，高度警惕，防微杜渐。
1、以两级员工行为动态管理制度为基础，对全行员工日常行为动态进行有效关注。支行领导对分管部门的管理者进行管理，建立日常行为动态管理档案；各部门管理者对辖内员工进行管理，建立日常行为管理档案，有异常现象的：一方面要向上级领导和专门机构报告，以及时采取有效的管理措施，另一方面积极开展对员工的正面引导工作。
5、通过沟通交流与教育疏导方式，增进管理者与员工的直面交流、开展积极疏导；通过戒免谈话、警视教育、内控防案教育等，从正面教育引导员工。
五、以落实内控防案问责制为抓手，开展内控防案管理述职工作
内控防案工作需要机制的创新、氛围的烘托，支行开展的内控防案述职工作较好地体现了这一点，对于提高全行整体的内控防案管理水平起到了积极的推进作用，也得到当地银监局的充分肯定。

支行推出八项招数推动“三强化”防案主题教育

支行认真贯彻落实省分行部署开展的以“强化自觉执行意识、强化识别抵制意识、强化监督制约意识”为主要内容的“三强化”主题教育活动要求，在内控防案上强化工作力度，引导员工认清案防工作形势，以“形势要认准”、“操作要认真”这两点为主线，切实展开“三强化”防案主题教育活动，增强员工的案防意识，促进规章制度的落实，取得阶段性成效。
一是责任到位，开展讨论。
三是强化意识，加强监督。该行加强监督检查，推进强化监督制约意识、客户经理识别抵制意识和监督制约意识。
五是认真操作，坚持习惯。
七是“软”工“硬”做，“虚”活“实”干。
八是事后复核，总结经验。该行在事后的复核中，推广“章大名”式的复核经验，取得积极成效。该行西市街分理处已连续39个月保持无业务核算差错。“章”即翻看传票一遍检查有无漏盖章；“大”即大额的业务是否都已经摘录客户的身份证件号码并进行联网检查，坚决按规定办理；“名”即复核每张传票是否都有客户签名，从而保证了核算质量，有效地控制了营业风险。

分行提出进一步强化城区直管营业网点主任内控防案履职工作的四点要求

在近日开展的分行城区直管营业网点主任内控防案述职会上，今年重点加强对基层机构网点负责人履行内控防案职责、贯彻落实“两个责任制”等方面情况的监督管理，着力解决一些基层内控防案履职管理薄弱的问题，敦促落实营业机构网点防控责任，特别提出要进一步强化对本部城区直管营业网点主任落实内控防案履职工作的四点要求。
一、关注日常员工异常动态，深化员工行为动态管理。
三、强化业务高风险点管理，有效防控各类风险案件。
四、加强沟通交流，营造良好氛围。直管营业网点主任要按照分行绩效考核办法及“一岗两责”责任履职要求，以身作则，既要学会善于一手抓市场拓展营销，努力完成考核指标任务；努力构筑群防群治的坚固防线，实现网点安全经营目标。