内控案防知识竞赛现场答问练习题以及参考答案下载

内控案防知识竞赛现场答问练习题以及参考答案下载

一、单位撤销银行结算帐户的风险点。
二、简述个人金融特殊业务包含哪些业务。
五、对异常行为人员的排查掌控是指对有异常行为人员的那些情况进行了解、排查、分析和甄别？
九、员工违规积分情况运用有那些方面？
十一、内部控制包括哪五个要素？
十二、各部门及网点在异常人员排查掌控中的主要职责是什么？
十三、内部控制建设应遵循那五项原则？
十四、什么是内部控制？
十五、什么是内部控制评价？
十六、《员工违规行为处理暂行规定》中所规定的处理种类有那些？
二、风险题
一、如何构建内控案防“三不为”的长效机制？
二、各经营管理部门在内部控制中的职责是什么？
三、内控评价结果的运用有那几个方面？
四、什么是操作风险？具体包括那些方面？
五、怎样正确处理加快业务发展与强化内部控制、切实防范风险的关系？