2009年证券经纪人专项考试《证券经纪业务营销》自测模拟题（一）及答案

一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1.在我国，证券交易所的职责不包括（D）
A.对信息批露义务人批露信息进行监督
B.制定上市规则、交易规则
C.对证券交易实行实时监控
D.对证券交易价格提供指导性意见
2.以下说法错误的是（D）
A.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任
B.证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任
C.上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任
D.因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任
3.证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（1）的罚款
A.买卖股票等值以下
B.1倍以上3倍以下