基金从业资格考试证券市场基础知识培训教材 – 第七章 证券中介机构

第七章 证券中介机构
第一节 证券公司的设立和主要业务

一、证券公司的设立
1、设立条件
2、注册资本要求
3、设立以及重要事项变更审批要求
（1）行政审批程序
（2）重要事项变更审批要求
二、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管
三、创新试点证券公司的评审及持续要求
1、申请条件
（1）客户交易结算资金管理的要求
（2）客户资产管理业务合规性与风险状况的处理
（3）相关业务的专项审计
（4）申请试点的证券公司必须符合的要求
2、评审程序
3、管理分工
（1）创新试点工作的评审