基金从业资格考试证券市场基础知识培训教材 – 第六章 证券市场运行

第六章 证券市场运行
考核知识点
　　熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格；掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排；熟悉上市公司非流通股转让的安排；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办转让系统和非上市股份有限公司股份报价转让试点市场。
　　掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解其编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
　　掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；熟悉股票和债券收益率的计算；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉其来源、作用机制、影响因素