网点负责人考试管理技能题库-网点内控管理能力试题库

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网点负责人考试管理技能题库-网点内控管理能力试题库（附答案）

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网点负责人考试管理技能题库-网点内控管理能力试题库

序列： 风险序列
子序列： 内控
专业： 内控合规部
序号 题型 难度 题目 选项 答案个数
A B C D
1 单选 2 内部控制是我行各机构、各部门及全体员工为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督与纠正的（ ）和机制。 全过程 动态过程 静态过程 以上全是 4
2 单选 2 为完善公司治理机制，提高全行的内控管理水平，我行先后通过在运行管理领域实施以（ ）等系列改革，极大增强了运行管理能力，提高了业务运行效率。 会计管理统一化 网点和柜员扁平化 核算管理一体化 账务核体算综合化 4
3 单选 1 营业终了必须实行净所制度，集体离开网点，严禁任何人员借故在网点内滞留。如因特殊原因需要加班时，必须由（ ）批准。 营业经理 网点负责人 风险部经理 管辖行 4
4 单选 2 网点负责人每月组织召开1次（ ）或内控管理会议，专题研究解决执行规章制度和防范案件工作中存在的问题。 业务工作会议 服务工作会议 新业务培训会 防范案件会议 4
5 单选 1 在员工行为动态管理排查中，要对员工在工作、经济和（ ）等方面的问题进行排查，对发现可疑现象、信息的应予关注。 服务 思想 社会活动 工作责任心 4
6 单选 2 网点负责人发现可疑情况，或接到可疑情况报告的，要立即作出分析，认为异常的应将其作为案件线索，在第一时间向（ ）报告，不得拖延或擅自处理。 公安部门 营业部领导 支行主管副行长或行长 营业部监察室 4

风险序列
内控
内控合规部
题型 难度 题目 选项 答案个数
A B C D E F
多选 1 内控制度的建设须符合（ ）的原则。 全面性 审慎性 有效性 独立性 适度性 5
多选 2 营业网点应明确分工，岗位人员对本人分管岗位的内控管理工作负全面责任，包括内控工作的（ ）。 事前预防 事中控制 事后检查监督 3
多选 2 网点内控工作的重要性有（ ）方面。 网点的内控工作是我行内部控制体系的重要组成部分 网点内控工作是确保全行运营体系安全的内在要求 网点内控工作是防范全行操作风险案件的保障 3
多选 2 我行在运行管理领域实施以（ ）等系列改革，极大增强了运行管理能力，提高了业务运行效率。 统一会计管理改革 网点和柜员综合化 核算管理一体化 账务核算体制改革 4

多选 2 对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（ ）两个方面。 协助执行 反洗钱 操作风险 内部控制 4