最新的基金销售从业资格模拟试卷.doc下载

7、当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
答题区域A 50%
B 20%
C 10%
D 5%

※专家点评:
难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 232 页
参考答案：C
答案解释：根据《证券投资基金运作管理办法》的有关内容。

8、通常情况下，基金净值变化幅度较大的基金是（）。
答题区域A 债券型基金
B 混合型基金
C 货币市场基金
D 股票型基金

※专家点评:
难易程度：易本题题型：常识题教材页码：
参考答案：D
答案解释：常识题。

9、试题描述代办股份转让系统也称做（）。
答题区域A 一级市场
B 二级市场
C 三级市场
D 三板

※专家点评:
难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 53 页
A 参考答案：D
答案解释：此题考察场外市场。

10、试题描述投资人申购（认购）资金从投资者资金帐户出发，经过销售机构资金清算总帐户、注册登记机构资金清算总帐户，最后到达（）。
答题区域A 基金在托管银行开立的资金帐户
B 基金公司的基金专用帐户
C 投资者本人在基金公司的专户
D 商业银行的基金帐户

※专家点评:
难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 193 页
参考答案：A
答案解释：此题考察申购流程。

11、试题描述《证券投资基金管理公司办法》对基金管理公司完善治理结构的具体要求，不包括（）。
答题区域A 建立督察长制度
B 建立独立的销售机构制度
C 健全独立董事制度
D 明确股东会、董事会职权

※专家点评:
难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 229 页
参考答案：B
答案解释：《证券投资基金管理公司办法》对基金管理公司完善治理结构的具体要求，包括：1.设立和股东之间的业务隔离制度；2.明确股东会、董事会职权和议事规则；3.建立健全独立董事制度；4.建立督察长制度。

12、试题描述上市公司发行新股，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与（）协商确定发行价格。
答题区域A 证券交易所
B 主承销商
C 证券登记结算公司
D 证监会

※专家点评:
难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 40 页
参考答案：B
答案解释：此题考察股票发行价格的确定。

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