金融银行中年员工岗位技能比赛业务知识复习题库内控专业复习题

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金融银行中年员工技能大赛内控专业复习题

金融银行中年员工技能大赛内控专业复习题

中年员工技能大赛内控专业复习题

一、单选题
1、下列不属于制定《中华人民共和国反洗钱法》的目的是（ ）。
A、预防洗钱活动
B、维护金融秩序
C、遏制洗钱犯罪
D、打击洗钱犯罪
2、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（ ）举报。
A、中国人民银行
B、金融监管机构
C、金融机构
D、海关、工商或税务部门
3、下列不属于金融机构预防洗钱活动的核心制度是（ ）。
A、客户身份识别制度
B、内部稽核制度
C、客户身份资料和交易记录保存制度
D、大额和可疑交易报告制度
4、客户身份识别制度，也称（ D ）
A、认识你的客户
B、辨别你的客户
C、理解你的客户
D、了解你的客户
5、以下哪项制度在洗钱预防措施中处于基础地位？（ ）
A、大额交易报告制度
B、客户身份识别制度
C、大额交易和可疑交易报告制度
D、客户身份资料和交易记录保存制度
6、金融机构在与客户建立业务关系时，应对客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件承担（ ）的责任。
A、核对
B、核实
C、辨别
D、检查
7、金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当以（ ）向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。
A、电子形式
B、口头形式
C、电话形式
D、书面形式
8、可疑交易的报告时间是（ ）。
A、可疑交易发生后5个工作日
B、可疑交易发生后5日内
C、可疑交易发生后10个工作日
D、可疑交易发生后10日内
9、单笔或者当日累计人民币交易（ ）以上的现金缴存应当作为大额交易向中国反洗钱监测分析中心报告。
A、5万
B、10万
C、20万
D、50万
10、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（ ）
A、只报大额交易
B、只报可疑交易
C、既报大额交易，又同时报可疑交易
D、都不报送