基金销售人员从业资质考试题库（2010年）

基金销售人员从业资质考试题库（2010年）（九章）

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基金销售人员从业资质考试题库（2010年）（九章）（附答案）

基金销售人员从业资质考试题库（2010年）（九章）

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第六章基金的市场营销复习试卷

判断题
1: 市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进，而是包括了基金产品、价格、促销、市场定位等诸多活动。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

2: 基金销售机构应依据《内部控制指导意见》的要求，建立有效的内部控制制度，内容至少应包括:内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制和监察稽核控制等。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

3: 营销管理部门在设定具体的市场营销目标时，通常对不同的营销活动或单独的项目制定不同的预算，并在营销活动施行过程进行控制。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

6: 基金管理人和代销机构在基金募集获得核准前不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

7: 基金管理公司或旗下基金产品获得奖项的，应当引用业界公认比较权威的奖项，且应当避免引用2年前的奖项。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

8: 通过投资者分析，公司可以在目标市场中树立鲜明、独特的形象，使得自身在投资者心中占有一定的有利地位。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

9: 目标市场分析的先后顺序是目标市场选择、目标市场定位、目标市场细分。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

19: 在对基金的历史业绩表现、基金管理公司的实力、基金管理团队的经验和能力、基金管理公司管理流程的严格程度、基金的风险控制水平等诸多方面进行评估后，如果某只基金符合以上标准，就可以将其纳入投资者的基金组合中。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

20: 基金发行时的净值或价格是固定的,因此,基金价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低,或者说基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

单选题
21: 从事投资咨询业务的分析人员若要取得执业证书，至少需具备（ ）年工作经验。

A.3
B.2
C.1
D.5

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

2: 基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

3: 《证券投资基金运作管理办法》是证监会颁布的关于基金销售的依据。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

4: 基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查，也可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价。

对 错
考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:1 得分:0

52: 我国证券市场的监管目标是（）

A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
B.保护投资者的利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营
C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
D.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

53: 加强证券市场监管对于规范证券市场的运行具有那些重要意义（）。

A.切实保障广大投资者利益的需要
B.维护市场良好秩序的需要
C.发展和完善证券市场体系的需要
D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，提高证券市场效率的需要

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

54: 证券交易所制定的自律规则有（）

A.《上海证券交易所交易规则》
B.《深圳证券交易所交易规则》
C.《上海期货交易所交易规则》
D.《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

55: 《证券投资基金信息披露管理办法》的主要内容有（）

A.基金信息披露一般规定
B.基金募集信息披露
C.基金运作信息披露规定
D.基金临时信息披露规定

考生答案：
未答
正确答案：
ABCD
试题分数:2 得分:0

56: 《证券投资基金运作管理办法》中的“基金的投资和收益”一章对（）作出了规定正确的是（）

A.基金分类及相关的投资比例要求
B.基金投资限制
C.费用列支
D.收益分配标准和方式

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

57: 开放式基金募集期限届满，基金管理人应符合哪些标准才能按照规定办理验资和基金备案手续。（）

A.基金募集份额总额超过核准的最低募集份额总额并且基金募集份额总额不少于2亿份
B.基金份额持有人的人数不少于200人
C.基金募集金额不少于2亿元人民币
D.基金份额持有人的人数不少于100人

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

58: 关于《证券投资基金托管资格管理办法》的说法正确的是（）

A.适用于从事基金销售业务的商业银行
B.规范基金托管资格管理
C.维护基金托管业务竞争秩序
D.规定了基金托管业务资格所必须具备的条件和资格申请审批的程序

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

59: 下列哪些属于《证券投资基金法》的管理范围（）。

A.基金管理人、基金托管人
B.基金募集、基金份额的申购和赎回、基金的运作与信息披露
C.基金合同的变更、终止与基金财产清算、基金份额持有人权利及其行使
D.基金管理公司的设立、变更和解散

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0

60: 基金销售机构内部应建立有效的内部控制制度，内容至少包括（）。

A.信息技术内部控制、监察稽核控制
B.会计系统内部控制
C.业务流程控制
D.内部环境控制

考生答案：
未答
正确答案：

试题分数:2 得分:0