内控合规专业业务知识考试试题试卷

内控合规专业业务知识考试试题试卷

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内控合规专业业务知识考试试题试卷

注：未做答案！

内控合规专业业务知识复习题

（一）、填空
1、内部控制是我行各机构、各部门及全体员工为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、（ ）、事后监督与纠正的动态过程和机制。
2、建立完善的各部门及各岗位的（ ），并在劳动组织及制度办法变化时及时修订。

12、内部控制的总体目标包括确保国家法律规定和内部（ ）的贯彻落实。　
13、内部控制应渗透到所有业务过程和各个操作环节，覆盖所有的机构、部门、（ ）和人员，任何决策或操作均应当有案可查。

20、内部控制建设应遵循全面性、审慎性、有效性、（ ）和适度性等原则。　
21、内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，各项经营管理活动，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“（ ）”的要求。
22、营业部操作风险管理委员会每（ ）至少召开一次会议。

26、审计处罚的形式主要有（ ）、经济处罚、行政处罚等。
27、审计组一般由组长、（ ）和业务审计人员组成。

32、对员工反映的问题和请示及时予以研究与答复,畅通( )渠道。
33、审计过程中对审计事项有疑义，要向被审计单位发出（《 》）。

36、审计处罚的形式主要有通报批评、（ ）、行政处罚等。

38、营业部每年在对支行进行现场内控评价结束后，评价小组要与评价对象交换意见，反馈评价中发现的问题，但不得披露（ ）。

31、（ ）应充分重视内部控制建设，明确专门组织机构负责内部控制的建设、监督和纠正。
A: 行级领导;
B: 中层干部;
C: 每位员工;
D: 管理者；
32、内部控制文化建设要求应建立内部控制工作（ ）机制，对内部控制工作出色的部门、员工进行奖励，对违规违章行为进行处罚。
A: 激励约束;
B: 奖励处罚;
C: 监督纠正;
D：业绩考核；

36、根据被评价对象内部控制评价得分，按照1至5个等级区间，将被评价对象内部控制状况分为五级，评分80[含]－89分，评价等级为( )级。
A：一；
B：二;
C：三；
D：四；
E: 五；
37、被评价对象在评价时限内违反制度规定，人为造成重、特大火灾事故或其他各种灾害，使分支机构账册、财产、人员遭受毁坏或伤害,在评价得分中扣除( )分；
A：10；
B：20;
C：30；
D：40；
38、操作风险监测中规定各专业处及所属支行的报告路线是向（ ）报告。
A: 上级行主管部门；
B: 本级负责内控工作的部门；
C: 上级行主管部门和本级负责内控工作的部门;　
D：营业部操作风险管理委员会；

39、我部操作风险监测指标按监测机构划分为三个层次。补打储蓄凭条交易的数量指标是属于（ ）。
A: 本部监测指标；
B: 支行监测指标；
C: 本部和支行两级共同监测指标；

40、各级（ ）部门为违规积分管理部门，具体负责本级行积分管理的组织实施和日常管理，并对执行情况进行监督检查。
A: 内控合规；
B: 人力资源；
C: 纪检监察；
D: 运行管理；

43、操作风险监测报告应包含内容有（ ）。
A: 报告期内操作风险基本情况;
B: 报告期内风险分布情况;
C: 已采取的风险管理措施及取得的成效;
D: 以往监测发现问题整改情况;

44、构建科学的风险监测评估体系，建立（ ）和监控各类风险的机制和程序。
A: 识别;
B: 计量;
C: 评估;
D：整改；

6、现场评价中对被评价对象未发生业务所涉及的指标不予评价。（ ）
7、内部控制包括内部控制环境、风险管理与评估、控制活动、信息与交流、业绩与考核等五大要素。（ ）

11、过程评价由省行营业部确定第二年免评的支行，评价等级根据上年的过程评价结果和当年的效果评价结果确定。（ ）
12、现场评价中对被评价对象未发生业务所涉及的指标不予评价。（ ）
13、现场评价结束后，评价小组要与评价对象交换意见，反馈评价中发现的问题和评价结果。（ ）

（四）简答题：
1、内部控制包括哪几方面的要素？
2、简述违规积分管理工作中，支行检查发现问题的具体积分流程。
3、简答内控评价每条指标的评价等级及等级系数。