2010基金销售人员从业资格考试分类练习（九章）

2010基金销售人员从业资格考试分类练习（九章）

包含2010基金销售人员从业资格考试如下共九章：

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第一章证券市场基础知识复习试卷

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第二章证券投资基金概述复习试卷

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第三章基金类型和分析方法复习试卷

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第四章基金市

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第五章基金的运作复习试卷

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第六章基金的市场营销复习试卷

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第七章基金的募集、交易与登记复习试卷

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第八章基金的信息披露

2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第九章基金法律制度与分

试题示例：

判断题

1: 从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。

2: 按照我国现行法规，企业年金可以由年金委托人或者委托人指定的专业投资机构进行证券投资。

3: 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在企业间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的债券。

4: 证券发行市场的买卖交易活动局限于一个固定的场所，是一个有形的市场。

5: 根据中标规则不同，招标发行可分为荷兰式招标（多种价格中标）和美式招标（单一价格中标）。

6: 全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

7: 证券自营商是证券发行市场服务机构。

8: 上市公司发行新股，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。

单选题
21: 以下选项中关于证券包销的概念描述最全面的是（ ）。

A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式
C.证券公司在承销期结束时，将未售出的剩余证券全部退还给发行人的承销方式
D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

22: 收益和风险的基本关系是（ ）。

A.风险较大、收益较高
B.风险较大、收益较低
C.风险较低、收益较高
D.以上都不是

23: 我国证券交易所采用（ ）种竞价模式。

A.1
B.2
C.3
D.4

24: 股息的具体形式有（ ）。

A.资本利得和利息股息
B.股票股息和资本利得
C.利息股息和现金股息
D.现金股息和股票股息

25: 证券交易所实行（ ）原则。

A.公开、公平、公正
B.互惠互利
C.以追求最大收益
D.以上都不是

26: 证券发行制度包括（ ）。

A.注册制和审批制
B.核准制和审批制
C.审批制和合同制
D.注册制和核准制

27: （ ），可将权证分为认购权证和认沽权证。

A.按照基础资产分类
B.按照基础资产的来源分类
C.按持有人权利分类
D.按权证的内在价值分类

28: 以下不属于金融衍生工具特征的是（ ）。

A.跨期性
B.杠杆性
C.低风险性
D.联动性

29: 优先股票的股息率（ ）。

A.高于普通股
B.低于普通股
C.是固定的
D.与普通股呈正相关

30: 有价证券市场的构成不包括：（ ）。

A.股票市场
B.债券市场
C.货币市场
D.基金市场

31: 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。

A.上市证券与非上市证券
B.股票、债券与其他证券
C.政府证券、政府机构证券与公司证券
D.公募证券与私募证券

32: （ ）指建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格变动的派生金融产品。

A.债券
B.股票
C.金融衍生工具
D.以上均不是

33: 以下不属于债券特征的是（ ）。

A.偿还性
B.流动性
C.参与性
D.收益性