短期融资券、中期票据业务培训班结业考试卷

短期融资券、中期票据业务培训班结业考试卷

短期融资券、中期票据业务培训班结业考试试卷，无答案！

所在分行 姓名
一、 填空题（20个空，每空3分，共60分）
1、非金融企业 ，是指具有法人资格的非金融企业在 发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
2、企业发行债务融资工具应在 注册。
3、债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以 确定。
4、企业应在拟发行中期票据或短期融资券的注册报告中声明自愿接受交易商协会的 。

7、企业在注册有效期内需更换 或变更 的，应重新注册。交易商协会不接受注册的，企业可于 个月后重新提交注册文件。
8、首期发行债务融资工具的，应至少于发行日前 个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前 个工作日公布发行文件。
9、在债务融资工具存续期内，企业应按以下要求持续披露信息：（一）每年 以前，披露上一年度的年度报告和审计报告；（二）每年 以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表；（三）每年 和 日以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。
10、债务融资工具项目的发行人及各中介机构均应为交易商协会会员，其中，发行人应为 ，并每年缴纳 万元会费。
11、企业应在发行债务融资工具的《募集说明书》中披露控股股东和实际控制人的基本情况及持股比例。而且，实际控制人应披露到最终的 为止。

二、选择题（5道题，每题4分，共20分，多选/少选均不得分）
1、中国银行间市场交易商协会针对银行间债券市场非金融企业债务融资工具制定的指引包括（ ）。
A. 尽职调查指引 B. 募集说明书指引
C. 短期融资券指引 D. 中期票据指引

4、在债务融资工具存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。下列情况中属于前款所称重大事项的有（ ）。
A. 企业生产经营外部条件发生重大变化
B. 企业发生未能清偿到期债务的违约情况